中国结算上海分公司私募债券登记结算业务指引.PDFVIP

中国结算上海分公司 私募债券登记结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2014-11 修订说明 日期 修订内容 2014-3-7 根据QFII派发公司债税前利息调整为税后利息修 订公司债兑付兑息相关内容。 2014-10-31 支持证券公司短期公司债券、并购重组债券新品 种，补充、修订有关内容。 本指南根据 《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》制 定，适用于上海证券交易所 （以下简称“上交所” ）《中小企业私募债 券业务试点办法》规定的中小企业私募债券、 《证券公司短期公司债 券业务试点办法》规定的证券公司短期公司债券、《关于开展并购重 组私募债券业务试点有关事项的通知》规定的并购重组债券的登记、 结算业务 （上述三类债券，以下统称 “私募债券”）。除有特别规定 外，私募债券涉及的登记、结算业务适用本公司《证券账户管理规则》、 《证券登记规则》以及其他登记结算相关业务规则及指南。 第一部分 发行登记 一、 债券发行登记 私募债券发行人在转让前需到本公司办理登记手续。私募债券发 行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》、 《委托代理债券兑付、兑息协议》等有关协议。 本公司根据发行人申报的数据办理私募债券登记。 （一 ）所需材料 发行人或其委托的承销商申请办理初始登记时，应当提交以下申 请材料： 1、 《证券登记表》； 2、上交所出具的私募债券发行 《接受备案通知书》； 3、承销协议 （对证券公司短期公司债券，如发行人自行销售的， 提供有关说明 ）； — 3 — 4、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于私募债券 发行人全部募集资金到位的验资报告； 5、私募债券担保协议 (如有)； 6、已完成发行的私募债券持有人名册； 7、发行人的法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人对指 定联络人的授权委托书； 8、指定联络人有效身份证明文件原件