代办股份转让系统简介与投资问题解答(2004年版本).docVIP

代办股份转让系统简介及投资问题解答 （更新时间：2004年5月12日） HYPERLINK /xgzs.htm \l q 一、代办股份转让系统简介 HYPERLINK /xgzs.htm \l new 二、代办股份转让系统可能成交价格预揭示制度 三、代办股份转让投资问题解答 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l w 1、何为证券公司代办股份转让？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l e 2、股份转让是如何分类的？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l r 3、投资者如何从股票简称上识别股份每周转让的次数？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l t 4、开立股份转让帐户需要提供哪些资料和缴纳多少费用？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l y 5、投资者办理退市公司股份托管手续需提供哪些资料？一般程序是怎样的？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l u 6、股份转让规则是如何规定的？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l i 7、投资者如何委托转让股份？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l o 8、出现哪些情况将暂停股份转让？出现哪些情况将终止股份转让？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l p 9、投资者如何领取挂牌公司的分红派息？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l a 10、投资者怎样进行股份的非转让过户？非转让过户的费用是如何收取的？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l s 11、投资者如何挂失补办股份转让帐户？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l d 12、如何查询股份转让帐户资料？司法机关及其他有权机关在什么情况下才能冻结股份转让帐户？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l f 13、投资者如何变更股份转让帐户资料？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l g 14、投资者如何注销股份转让帐户？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l h 15、退市公司进入代办股份转让系统进行股份代办转让应具备什么条件？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l j 16、为什么退市公司投资者在代办股份转让前必须要开立股份转让帐户？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l k 17、退市公司的投资者如何在代办股份转让系统转让股份？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l z 18、从事代办股份转让主办券商业务的证券公司需要具备哪些基本条件？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l x 19、主办券商从事代办股份转让业务应当承诺遵循哪些自律要求？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l v 20、主办券商如何督促股份转让公司履行信息披露义务的责任？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l n 21、主办券商如何向投资者揭示股份转让风险？ 　　 HYPERLINK /xgzs.htm \l m 22、主办券商在什么情形下会被终止业务资格？一旦主办券商丧失业务资格，将如何保证代办股份转让业务正常进行？ 一、代办股份转让系统简介　　代办股份转让是证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供股份转让服务。　　为妥善解决原STAQ、NET系统挂牌公司流通股的转让问题，2001年6月12日经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动，7月16日第一家股份转让公司挂牌。为解决退市公司股份转让问题，2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。 　　股份转让以集合竞价的方式配对撮合，现股份转让价格不设指数，股份转让价格实行5%的涨跌幅限制。股份实行分类转让，股东权益为正值或净利润为正值的，股份每周转让五次；二者均为负值的，股份每周转让三次；未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的，股份每周转让一次。 　　代办股份转让是独立于证券交易所之外的一个系统，投资者在进行股份委托转让前，需要开立非上市股份有限公司股份转让账户。 　　代办股份转让投资风险较大，投资者应有充分的了解。投资者在与证券营业部签订委托协议，进行股份代办转让前，应认真阅读《股份转让风险提示书》，理解所提示的风险，承诺自己承担投资风险，并签名确认。 　　股份转让公司依据《股份转让公司信息披露实施细则》等信息披露的要求，履行信息披露义务。按照股份转让方式分类，对股份转让公司的信息披露执行不同的标准。股份每周转让五次的公司，信息披露参照上市公司标准执行；股份每周转让三次的公司，在会计年度结束后的四个月内