操作指南通知.PDFVIP

关于发布《深圳证券交易所上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份管理业务 操作指南》的通知 各上市公司： 为方便上市公司办理新增或离任董事、监事和高级管理人员 申报及股份变更情况查询等业务，根据《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交 易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理业务指引》等有关规定，本公司制定了《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务操作指南》，现予以 发布，请遵照执行。 特此通知。 附件：《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份管理业务操作指南》 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二○○七年五月十一日 1 附件： 上市公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份管理业务操作指南 一、 新上市公司董事、监事和高级管理人员信息初次申报 （一）申报方式及时间 1、新上市公司的董事、监事和高级管理人员应在公司申请股票初 始登记时，委托上市公司向我司登记存管部 （以下简称：登记存管部） 书面申报个人信息及持股明细情况。 2 、书面申报格式请参考《新上市公司董事、监事和高级管理人员 名单》（见附件1）。 （二）申报内容 现任董事、监事和高级管理人员姓名、身份证件号码、深圳证券 账户号码等。 （三）申报确认 1、我司根据新上市公司申报，检查相关董事、监事和高级管理人 员身份证件的有效性，打印《上市公司高层人员基本信息明细表》交 上市公司确认。 2、上市公司须对照《上市公司高层人员基本信息明细表》，再次 检查书面申报信息是否准确无误。发现申报信息有误的，应立即通知 登记存管部新股登记业务受理人员进行更正。 二、已上市公司董事、监事和高级管理人员信息申报 （一）申报方式及内容要求 2 1、上市公司通过数字证书登录到深交所网站WWW.SZSE.CN 上市公 司业务专区，在“业务办理”栏目下，点击“高层人员信息”，进入董 事、监事和高级管理人员信息界面在线填报。 2、填报具体内容及要求请参考深交所发布的《上市公司高层人员 信息网上填报说明》。 （二）申报时点 1、新任董事、监事应当于股东大会 （或职工大会）通过其任职 事项后两个交易日内； 2、新任高级管理人员应当于董事会通过其任职事项后两个交易 日内； 3、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生 变化后的两个交易日内。 （三）申报信息反馈及确认 1、我司根据上市公司 T 日（申报日，下同）申报，进行相关人 员身份证件的形式检查，并在T＋1 日上午将检查结果即《上市公司新 增董事、监事和高级管理人员申报情况确认通知》以 PDF 格式（格式 见附件 2）发与上市公司，上市公司通过访问中国证券登记结算有限 责任公司网站 →点击“快速导航”栏下的“上市公 司业务”链接→登录上市公司网上业务系统→点击首页上的“股份数 据下载”链接→在下拉选择框中选择“上市公司董事、监事、高级管 理人员信息表”→下载相关电子文件（以下其他文件的获取方式相同）。 2、上市公司须对照我司发送的《上市公司新增董事、监事和高级 管理人员申报情况确认通知》（文件名头8 位为 XZ+证券代码），再次 检查 T 日申报信息是否准确无误。发现申报信息有误的，须在当日下 3 午 2：00 之前以传真方式书面通知我司更正，并与我司登记存管部上 市公司联络人取得电话联系。 三、离任董事、监事和高级管理人员申报 （一）申报前核查 1、上市公司董事、监事和高级管理人员离任申报前，需先