20173月-证 券市场法律法规-真题测试(含答案).docVIP

PAGE 1 制作人：一生 一、选择题 1.下列说法中，正确的是（）。 A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理 B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议 C.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 D.股份有限公司只能采取发起设立的方式 2.下列关于股份有限公司设立的说法中，错误的是（）。 A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额 B.可以采取发起设立或者募集设立的方式 C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份 D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的，需经创立大会通过 3.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.5万元以上20万元以下 4.下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（）。 A.法人申请查询 B.自然人申请查询 C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人 D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存 5.申请人符合规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证监会备案