宁波联合集团股份有限公司2011年度内部控制评价报告.PDFVIP

宁波联合集团股份有限公司 2011 年度内部控制评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 宁波联合集团股份有限公司全体股东： 宁波联合集团股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建 立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和 可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能 对上述目标提供合理保证。 董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内 部控制进行了评价，并认为其在2011 年12 月31 日有效。 公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的内 部控制缺陷。 公司未聘请会计师事务所对公司财务报告相关内部控制有效性 进行审计。 董事长：李水荣 宁波联合集团股份有限公司 2012 年 3月 23 日 1 附件： 宁波联合集团股份有限公司 2011 年度内部控制评价情况说明 一、公司内部控制评价的总体情况 公司董事会下设审计委员会并设立办公室，负责公司内外部审计的沟通、检 查及监督工作，是公司内部控制检查监督部门。同时，公司成立内部控制领导小 组并下设办公室，具体负责公司内部控制的组织、实施和评价工作。 2011年，公司严格遵循财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规 范》、《企业内部控制评价指引》及《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的 要求，结合公司制定的内部控制制度和内部控制评价制度，从内部环境、风险评 估、控制活动、信息与沟通以及内部监督五个方面对截至2011年12月31日的内部 控制进行了评价。 （一）内部环境 1、组织结构 根据《公司法》和其他有关法律法规的规定，公司设立了股东大会、董事会、 监事会和经营层的法人治理结构，制定了一套较为完善的重大决策程序和内部控 制制度、议事规则及工作细则等，明确了决策、执行、监督的职责权限，形成了 科学的职责分工和有效的制衡机制。 股东大会为最高权力机构，行使经营方针、筹资、投资、利润分配、选举和 更换董事、监事等重大事项的表决权。 董事会对股东大会负责，行使经营决策权并负责内部控制的建立健全和有效 实施，还设立了战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，明确了各专门委 员会的职责权限、任职资格、议事规则和工作程序。董事会设5名董事，其中独 立董事2名。 监事会对股东大会负责，监督公司董事、总裁和其他高级管理人员依法履行 职责。监事会设3名监事，其中职工监事1名。 经理层对董事会负责，主持公司的生产经营管理工作。公司设总裁1名、副 总裁5名，均由董事会聘任。 2011年度，公司共召开了两次股东大会，五次董事会会议和五次监事会会议， 各次会议的召集、召开与表决程序均符合《公司法》等法律法规、规范性文件和 《公司章程》的规定。 公司设立了八个职能部门，并制定了相应的岗位职责，为公司管理和稳定发 展奠定了重要基础。公司拥有4个直接控制的子公司和2个分公司，公司的各个职 2 能部门和分、子公司能够按照公司制定的内控制度，在经营层的领导下规范运作。 公司已形成了与实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、 职能健全清晰，体现了不相容职务相互分离的要求，保证了公司生产经营活动的 有序进行。 2、发展战略 公司在董事会下设立了战略委员会，负责发展战略管理工作，还制定了《董 事会战略委员会议事规则（试行）》，对战略委