大连华讯投资股份有限公司有关郑州分公司收到行政监管措施.PDFVIP

公告编号：2017-076 证券代码：833924 证券简称：华讯投资 主办券商：国海证券 大连华讯投资股份有限公司 关于郑州分公司收到行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 大连华讯投资股份有限公司郑州分公司（以下简称“郑州分公司”） 近日收到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称“中国证监 会河南监管局”）下发的《关于对大连华讯投资股份有限公司郑州分 公司采取责令改正、责令处分有关人员并责令暂停新增客户措施的决 定》([2017]14 号)，决定书内容如下： “经查，你分公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下违规行 为：新增营销场所未履行报备程序；未取得证券投资咨询执业资格的 员工对外提供投资建议；向客户提供投资建议，未向客户说明依据的 研究报告发布人和发布日期；向客户提供投资建议，未提示潜在的投 资风险。 上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂 行规定》）第三条、第七条、第十八条、第十九条的规定。按照《暂 行规定》第三十三条的规定，我局决定对你分公司采取以下监督管理 措施： 一、责令你分公司立即停止上述违规行为，并予以改正； 1 公告编号：2017-076 二、责令你分公司自收到本决定书之日起10 个工作日内，处分对 上述违规行为负有直接责任的相关人员，并在作出决定之日起3 个工 作日内向我局书面报告； 三、责令你分公司自收到本决定书之日起暂停新增证券投资咨询 业务客户6 个月。 你分公司应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格 落实《暂行规定》的相关规定，健全内部控制，切实提高合规管理水 平，按月向我局报送整改进度情况，于6 个月内完成整改并提交书面 整改报告，我局将对整改情况进行验收检查。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60 日内 向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定 书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期 间，上述监督管理措施不停止执行。” 作为中国证监会核准的具有证券投资咨询资质的公司，中国证监 会及派出机构是公司业务的监管部门，在公司开展经营活动过程中对 公司进行监督、指导与检查，公司将严格按照相关法律、行政法规和 中国证监会规定，切实加强对相关证券法律法规的学习，强化守法合 规意识，进一步增强规范运作能力，并继续积极配合并接受中国证监 会及其派出机构的日常监管。 加强内控工作，持续完善合规风控管理体系既是监管机构的要求， 也是公司持续增强核心竞争力的必然趋势。公司已建立了与业务场景 全流程相适应、与组织架构相匹配的三级合规风控管理体系。公司从 2 公告编号：2017-076 合规组织架构设置、专业管理人员引进、配套制度完善以及智能系统 支撑等多个角度发力，确保内控工作以及三级合规风控管理体系有效 落地，实现业务场景全流程的合规展业，切实保障投资者的权益。公 司充分认识到严监管对于中国资本市场健康发展的重要意义，公司将 更加重视内控工作，持续完善合规风控管理体系，稳健经营，更好的 维护投资者合法权益。公司逐步成为一家让客户满意、让监管机构放 心的现代金融科技企业。 公司认为郑州分公司本次收到的中国证监会河南监管局出具的监 管措施决定是监管部门针对郑州分公司开展证券投资咨询业务的监 管措施，公司已经责令郑州分公司按照公司合规风控要求开始进行整 改。上述情况对公司业绩暂无重大不利影响，公司目前经营情况正常， 敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 大连华讯投资股份有限