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论政府激励性管制过程 2012年12月26日 10:14 来源：《行政论坛》2012年4期 作者：刘华涛 字号 HYPERLINK javascript:doZoom(18) \t _self HYPERLINK javascript:doZoom(16) \t _self HYPERLINK javascript:doZoom(14) \t _self HYPERLINK javascript:window.print(); \t _self 打印 HYPERLINK mailto:skw01@ \t _self 纠错 HYPERLINK /glx/glx_gggl/201310/449228.shtml \l 分享#分享 \t _self 分享 HYPERLINK javascript:void(0) \t _self 推荐 浏览量 103 　　【内容提要】政府激励性管制过程是管制机构、被管制企业、消费者通过直接互动和间接互动关系，不断调整各自立场，从而缔结具体的能有效激励企业提高生产效率、有效保护消费者权益的管制契约，并进行执行的过程。可以分为信息收集过程、决定过程和实施过程。在激励性管制过程中，管制俘获问题更加突出，对激励性管制的实施形成了严重制约；同时，管制承诺的可置信度直接影响到被管制企业的预期，如果管制承诺缺失会导致实际激励程度降低和投资不足。因此，为了预防管制俘获和强化管制承诺的可置信度，在激励性管制过程中必须要建立完善的监督机制。 　　【关 键 词】自然垄断产业 激励性管制 管制过程 管制俘获　　政府管制作为政府的重要职能，伴随着20世纪70年代末以来的各国政府的全面改革也在进行着深度的变革。在政府管制的变革中，激励性管制在西方国家的自然垄断产业领域逐渐成为了主流的管制模式。激励性管制是将政府管制看做一个委托—代理问题，着重研究如何在存在信息不对称问题的管制者与被管制者之间进行激励框架的设计，其实质是给予企业一定的自由裁量权，促进企业降低成本、提高质量、改善服务，诱导企业逐步接近社会福利最大化的思路[1]。它是一种既能有效实现对企业内部效率的激励，又能提高资源配置效率的管制模式，突出表现为低成本、高效率和公正性等优势。作为一种新型的管制模式，激励性管制的过程既有政府管制过程的一般特征，又有其特殊之处，而特殊之处的应对正是保证激励性管制有效性的关键。　　一、含义：激励性管制契约的缔结与执行　　美国经济学家丹尼尔·史普博认为，管制过程是由被管制市场中的消费者和企业、消费者偏好和企业技术、可利用的战略以及规则组合来界定的一种博弈[2]24。史普博突出强调的是企业和消费者在管制过程中的主体地位，把管制机构当做企业和消费者之间博弈的仲裁者来对待，而管制政策被看做消费者利益集团和产业利益集团之间博弈的结果，是一种涉及行政制约和市场均衡的选择。王俊豪认为，政府管制过程是指政府决定对特定产业或特定领域实施管制，直到放松甚至解除这种管制的过程，政府管制过程可以被视为一个政府管制周期，通常包括政府管制立法、政府管制执法、法规的修改与调整、放松或解除政府管制四个阶段[3]。王俊豪的解释强调了政府在管制政策制定、实施、调整中的主体作用，突出了政府在管制过程中的主导地位。无论是在管制立法、管制实施，还是管制规则的调整阶段，政府与企业、政府与消费者之间的博弈始终构成管制过程的重要内容。这些关于政府管制过程的解释是对应于一般意义上政府管制而言的，指出了政府管制过程是管制机构、消费者、企业之间直接和间接的互动过程。　　具体到政府激励性管制来说，它是管制机构与被管制企业之间签订的契约，是一种基于合同的管制。把管制视为一种契约，开始用契约分析方法研究管制问题的，是美国经济学家道格拉斯·诺斯和戈登堡，他们从管制机构与被管制企业之间的契约关系入手，分析了价格管制、进入退出管制等的效率后果。根据契约理论，产业管制体系实质上是政府管制者和产业之间的一系列管制契约。激励性管制的应用正是管制机构和被管制企业之间缔结的管制契约。　　结合上述政府管制过程的内涵，及激励性管制的契约本质，笔者认为，政府激励性管制过程是管制机构、被管制企业、消费者通过直接互动和间接互动关系，不断调整各自立场，从而缔结具体的能有效激励企业提高生产效率、有效保护消费者权益的管制契约，并进行执行的过程。　　二、内容：信息收集、决定与实施　　良好的管制过程安排有利于减少政府管制的不确定性，确保政府管制的正确性和有效性。根据英美等发达国家政府激励性管制的实践，一般来说，政府激励性管制过程可分为信息收集过程、决定过程和实施过程。　　(一)信息收集过程　　信息收集是管制机构制定激励性管制政策和执行政策的基础。激励性管制理