中国反洗钱报告2011摘要.PDF

中国反洗钱报告（2011） （摘要） ● 反恐怖融资立法工作取得重要进展 ● 国内协调机制继续发挥重要作用 ● 反洗钱监督管理向风险为本转变 ● 打击洗钱与恐怖融资犯罪 ● 反洗钱国际形势与合作 ● 反洗钱研究与宣传培训 中国反洗钱报告（2011）（摘要） 3 20 11年，在反洗钱工作部际联席会议成员单位的积极推动下，全国人大常委会通 过 《全国人大常委会关于加强反恐怖工作有关问题的决定》，要求发现涉恐资产立即冻 结，反洗钱领域在立法方面取得重大进展。人民银行切实按照风险为本的要求，积极探 索实践有关监管方法，研究优化反洗钱领域核心制度，不断提升监测分析水平，督促金 融机构完善内部控制制度，强化客户身份识别，提高可疑交易报告质量，遏制和打击洗 钱及恐怖融资犯罪，各项工作取得了明显成效。 一、 反恐怖融资立法工作取得重要进展 200 1年 “9 ·11”恐怖袭击事件后，反恐怖工作受到各国政府的高度关注，反恐怖融 资也成为一项重要任务。金融行动特别工作组 （FATF ）于200 1年10月在美国华盛顿召开 了关于打击恐怖主义融资的会议，并发布了反恐怖融资八项特别建议，要求各成员国从 执行联合国有关的决议、将恐怖主义融资及有关洗钱定为犯罪、冻结和没收与恐怖主义 有关的资产、涉恐可疑交易报告、国际合作、关注替代性汇款等高风险业务等方面，建 立一个监测、预防和禁止为恐怖行动筹集资金的网络。 我国于200 1年12月29 日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过 《中华人民共和国刑法修正案 （三）》，在刑法中增加了恐怖融资犯罪有关规定，即在 第一百二十条 “组织、领导恐怖活动组织罪”后增加第一百二十条之一： “资助恐怖活 动组织或者实施恐怖活动的个人的，处五年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权 利，并处罚金；情节严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金或者没收财产。单位犯前 款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款 的规定处罚。”但对于什么是恐怖活动，恐怖活动组织和恐怖活动人员怎么界定，如何 冻结涉恐资产等要求，法律并未作出明确规定。 几年来，为推动反恐怖融资立法，立法机关以及反洗钱工作部际联席会议相关成员 单位做了大量深入细致的准备工作，通过国内重点地区调研和境外实地考察，征求各有 关方面意见并最终达成了共识。全国人大常委会法制工作部门和最高人民检察院积极参 与 《中华人民共和国刑法修正案 （八 ）》（20 11年5月1 日起施行 ）的制定工作，推动了 《刑法》第六十六条、第七十四条修订，将恐怖活动犯罪规定为特殊累犯，规定危害国 4 中国反洗钱报告（2011）（摘要） 家安全犯罪、恐怖活动犯罪、黑社会性质的组织犯罪的犯罪分子，在刑罚执行完毕或者 赦免以后，任何时候再犯上述任一类罪的，都以累犯论处。对于累犯和犯罪集团的首要 分子，不适用缓刑，加大了对恐怖活动犯罪的惩处力度。 为了推动反恐怖融资立法，人民银行收集整理了主要国家和地区的立法案例，召集 国内外专家召开专题研讨会，出台执行安理会有关决议的规范性文件，联合外交部、公 安部向立法机关呈请加快反恐怖融资立法并多次赴立法机关汇报。经过多方努力，20 11 年10月29 日，第十一届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过 《全国人大常 委会关于加强反恐怖工作有关问题的决定》（以下简称 《决定》）。这是我国反恐怖领 域的第一部专门立法，也是继2006年颁布的 《反洗钱法》和2009年颁布的 《关于审理洗 钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》之后，我国反洗钱法律体系建设