风险和机遇评估分析、风险分析计划.docVIP

风险和机遇评估分析表 SDHF/JL-A-127-2017 活动或过程 风险/机遇描述 严重度等级 发生频率等级 风险系数 风险等级 风险应对方法 生产过程 人员违规操作，新来的员工不熟悉相应的操作规程，可能影响产品的质量 2 1 2 低风险 风险接受 生产计划 计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付和产品库存积压。 5 5 25 高风险 规避风险 产品的监视和测量过程 批量不良未检出，不良品未及时标识和控制，不良品流出到客户 5 2 10 一般风险 风险降低 计量器具管理过程 仪器精度不够，导致检测数据不准 5 1 5 一般风险 风险降低 招标/合同评审过程 未能确保满足客户要求就签署合同 4 1 4 低风险 风险接受 业务拓展 市场竞争激烈，市场环境变更 3 1 3 低风险 风险接受 采购过程 供应商开发新物料和新的供应商，全新没合作过的，在试用合适前都存在风险。 4 1 4 低风险 风险接受 供方选择与评价、供应商管理 供应商供货质量差、服务不到位、价格高 2 1 2 低风险 风险接受 采购过程 物料短缺影响服务的计划进度 1 1 1 低风险 风险接受 招聘过程 员工招聘活动中资格审查不严，录用过程控制不严格、录用跟进不到位影响招聘质量、增加招聘成本 3 4 8 一般风险 风险降低 员工培训 培训计划不合理、培训时间安排不合理、教材没有针对性、培训设备不完善造成培训效果低、员工积极性不高、培训效率低 2 2 4 一般风险 风险接受 编制： 审核： 批准： 日期： 风险管理计划 SDHF/JL-A-128-2017 风险等级/应对方法 风险/机遇描述 应对措施和实施内容 实施效果结论 验证部门人员/日期 措施、方法 实施阶段 职责分工要求 2风险接受 人员违规操作，新来的员工不熟悉相应的操作规程，可能影响产品的质量 1.新来的员工必须经过培训考核合格方能上岗； 2.车间要坚持生产过程的监督和考核。 岗前 岗中 生产部 生产车间 25/规避风险 计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付和产品库存积压。 1营销部实时向生产部提供销售情况，确保生产计划的准确性。 2、生产部负责合理计算公司的实际产能。 3.生产部负责依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划 每天 生产部 生产车间 10/一般风险 批量不良未检出，不良品未及时标识和控制，不良品流出到客户 制定检验规程，规定抽样准则；设置待检区域；建立检验合格与不合格标识 日常 品控部 5/一般风险 仪器精度不够，导致检测数据不准 建立清单、计划，按时送检，使用前校准 一年一次 使用前 品控部 4/风险接受 未能确保满足客户要求就投标或签署合同 在确定与客户签署合同前落实客户评审事宜 签署合同前 营销部 3/风险接受 市场竞争激烈，市场环境变更 多进行市场调查 多与客户沟通 市场开发过程中 营销部 4/风险接受 供应商开发新物料和新的供应商，全新没合作过的，在试用合适前都存在风险。 1.平时累积增加备选供应商的寻找； 2.批量试用中，要求对方合理分担预期的执行风险； 3.对于战略性合作供应商并适当和引导协助对方按我方可控风险方向操作。 4.更换新的供应商 供应商初次评选 采购部 2风险接受 供应商供货质量差、服务不到位、价格高。影响定单交货 样品认证、现场考察、合格供方年度评审（重新评价）。 每年一次 采购部 1风险接受 物料短缺影响生产的计划进度 对交期较长的物料实行备货，开拓备选供应商，加强对重要物料的管理 计划生产前 生产部 采购部 8/风险降低 员工招聘活动中资格审查不严，录用过程控制不严格、录用跟进不到位影响招聘质量、增加招聘成本 加强监督检查，与面试官充分沟通，减少误判率。 合理安排面试时间 日常 综合部 4/风险接受 培训计划不合理、培训时间安排不合理、教材没有针对性、培训设备不完善造成培训效果低、员工积极性不高、培训效率低 充分了解受训部门/人员的需求和工作实际情况，避免培训没有针对性、培训时间安排应提前与受训部门沟通达成一致产。加强对培训设备的检查力度，确保设施完善。 日常 综合部 编制： 审核： 批准： 日期：