新三板董秘考试题库 第十二章word 版.docVIP

第十二章?资本市场诚信建设 一、单选题 1.以下属于应当纳入诚信档案的是（ ）。 A.因房屋租赁合同违约被法院判决承担赔偿责任 B.上市公司重大资产重组交易方所作的公开承诺已如期履行的情况 C.因涉嫌证券违法被证监会调查但尚未采取强制措施 D.因涉嫌故意伤害罪被公安机关调查 试题答案：B 解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第八条。 2.一般违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（ ）。 A.3?年 B.5?年 C.8?年 D.12?年 试题答案：A 解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条，本办法第八条规 定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为?3?年。 3.以下哪一类的违法失信信息的效力期限为?5?年（ ）。 A.深交所采取通报批评的信息 B.证券业协会作出的纪律处分决定 C.广州证监局作出的行政处罚决定 D.证监会出具监管关注函的信息 试题答案：C 解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条。 4.因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期 限为（ ）。 A.5?年 B.8?年 C.10?年 D.12?年 试题答案：A 解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条。 5.负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库的主体是（ ）。 A.国务院 1 B.证监会 C.国家工商总局 D.央行 试题答案：B