2011年证 券交易冲刺全真试题金卷6 ☆绝密.doc

证券交易冲刺全真试题金卷2 ☆绝密 1充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过( )。 　　A80% B 90% C 70% D 60% 　　※专家点评: 　　难易程度：易 页码：第 233 页 答案：C 　　2按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是( )。 　　A合格境外机构投资者选定的托管人 B 合格境外机构投资者自身 　　C合格境外机构投资选定的境内证券公司 D 合格境外机构投资者的批准机构 　　※专家点评: 　　难易程度：易 页码：第 100 页： 答案：A 　　3根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是( )。 　　A证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 　　B 证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 　　C 证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 　　D 证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 　　※专家点评: 　　难易程度：易 页码：第 104 页 答案：A 　　4下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是( )。 　　A履行交割清算义务 B 按规定缴存结算资金 　　C 按要求填写开户书，并接受经纪商审查 D 按规定报告进行证券买卖的原因 　　※专家点评: 　　难易程度：易 页码：第 33、34 页 答案：D 　　5下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是( )。 　　A证券账号 B 买卖数量 C 委托地点 D 买卖方向 　　※专家点评: 　　难易程度：易 页码：第 36 页 答案：C 　　6我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 　　A从证券登记结算公司的收益中提取 　　B 从证券交易所的业务收入中提取 　　C 从证券登记结算公司的业务收入中提取 　　D 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 　　※专家点评: 　　难易程度：易 页码：第 12 页 答案：B 　　7在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为( )。 　　A人民币0.001元 　　B 人民币0.01元 　　C 人民币0.005元 　　D 人民币1元 　　※专家点评: 　　难易程度：中 页码：第 41 页 答案：B 　　答案解释：上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金、权证交易为0.001元，B股为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元;深圳交易所A股、债券、债券质押式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金交易为0.001元，B股交易为0.01港元。 8按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是( )。 　　A投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令 　　B 投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托 　　C 投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单 　　D 对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻 　　※专家点评: 　　难易程度：易 页码：第 47 页 答案：C 　　9按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日( )。 　　A15：00 B 13：00 C 16：00 D 11：30 　　※专家点评: 　　难易程度：易 页码：第 290 页 答案：C 　　10目前，我国上海证券交易所不公布的指数是( )。 　　A A股指数 B 综合指数 C 中小企业板指数 D 基金指数 　　※专家点评: 　　难易程度：易 页码：第 161 页 答案：C 　　答案解释：中小企业板指数属于深圳证券交易所目前公布的指数。 　　11下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。 　　A增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识 　　B 配备数量适当、质量可靠的交易设施 　　C 使用合格的交易场所 　　D 加强交易设施的日常管理和维护保养 　　※专家点评: 　　难易程度：易 页码：第 90、92 页 答案：A 　　答案解释：增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识主要针对的是证券经纪业务的合规风险。 　　12交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括( )。 　　A前一交易日单只标的证券融资买入额 　　B 前一交易日单只标的证券融资余额 　　C 前一交易日融资融券业务客户的开户数量 　　D 前一交易日市场融资融券交易总量信息 　　※专家点评: 　　难易程度：易 页码：第 238 页 答案：C 13在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了( )外，都属于其自律管理