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EPC总承包项目中的风险管理 作者1 周勃，作者2 夏玲 （中国联合工程公司 能源与环境工程公司，浙江省杭州市，邮编：310052） 摘要：EPC总承包模式是建设方对项目风险的一种转移，而相对于承包商，如何有效合理规避EPC总承包项目中所面临的风险，成为总承包商在国内外工程承包市场上能否最终盈利的关键问题。本文讲述EPC总承包模式中的风险管理，按照项目阶段的顺序来介绍EPC模式下主要风险及应对措施和总体的应对策略。 关键词：工程建设；EPC总承包；风险管理；策略 随着国内外工程建设行业业务的进程加快、力度加强，目前工程市场对企业在工程承包方面的经营要求越来越高。由于业主对资源配置、工程进度和综合效益等方面的需求，EPC总承包模式（设计、采购、施工、试运行）目前已成为大型、中型项目建设方通常选用的发包模式， EPC合同一般均为“总价包干合同”，除非业主提出基于方案设计、项目范围的变更，承包商如发现设计错误、设备质量问题等则只能在业主的监督下进行设计变更和设备修复更换而无权提出经济的洽商与索赔，此点对业主更为有利，所以近年来在民用建筑领域EPC模式的应用越来越广泛。此特点在EPC项目中导致承包商承担了绝大部分风险，风险管理就变得尤其重要。 本文作者根据从2007年以来担任EPC承包商管理人员的角度（笔者主要经历过印尼3*330MW电站的EPC总承包工程、印尼2*350MW电站的EPC项目、一个国内最新千万吨炼油项目的配套电站EPC项目），对于EPC项目中的总承包商所面临的风险因素类别及应对措施进行探讨，希望对以后工程项目风险管理有一定的实践和参考价值。 EPC项目前期面临的风险及应对 1.1 业主自身的风险： = 1 \* GB3 ①业主前期工作不足，如三通一平拖延，不稳定供水供电，征地拆迁拖延，项目审批手续办理迟缓或不符合要求。 = 2 \* GB3 ②业主的资信状况差。 = 3 \* GB3 ③业主的管理能力迟（包括管理水平、管理力量、组织能力、支付能力差等）。 = 4 \* GB3 ④业主方咨询顾问带来的风险。业主方咨询顾问的管理能力、专业水平状况，会对总承包商产生潜在的风险；咨询顾问对总承包商的信任度的高低，会影响到双方就工程项目的沟通情况。 对于此类风险，总承包商应该在合同签订时将自己的具体要求写入合同中；在和业主沟通交流时多采用传真和电子邮件等正式方式，加强沟通和催促；总承包商自身也要加强项目管理工作，展示自己的能力和实力。 1.2 项目EPC主合同的风险主要包含 = 1 \* GB3 ①业主提供的招标要求不详细，地质勘探资料不准、基础设计资料或方案不完全。 = 2 \* GB3 ②设备采购、工程分包时业主是否存在有合格供应商短名单；是否存在对设备采购框架协议的要求。若存在，则会导致EPC承包商在自己合格供应商库之外采购设备和选择供应商的状况，会有提高设备价格和与不熟悉的分包商合作的风险。 = 3 \* GB3 ③业主在招标文件中对于工程进度款支付条件是否会导致EPC承包商需要垫资。 = 4 \* GB3 ④ 业主与承包商签订的合同的责任划分不清楚。 对于此类风险，总承包商在投标时就应该对于明确要去业主澄清；中标后在合同谈判前做好合理的、对自身有利的条款规划；在合同谈判阶段，承包商必须仔细复核合同的数据、参数，修正合同中的错误、疏漏和不一致的义务；在EPC工程合同签订过程中，承包商应说服业主修订某些过于苛刻的或者不来不合理的条件，保证承包商权益的条款，使合同比较优惠或者有利，风险较少，合同双方关系比较平衡，尽量减少苛刻的、单方面的约束性条款，实现承包商有利合同的目标。合利则动是任何承包商都应坚持的原则，利益不仅是合同谈判和签订的基本原则，还是整个合同风险审核的基本原则。通常定义EPC工程合同法律适用条款，应该在尽量争取适用所在国的同时，增加适用工程承包中普遍适用的国际惯例，如国际商会关于索赔担保的统一规则、FIDIC的合同条件等。此外，还要尽量争取添加如果法律导致承包商的工程造价增加，业主应该予以等额补偿的原则条款。 1.3 工程环境的风险： = 1 \* GB2 ⑴国际项目中必须要考虑到汇率变化的风险。EPC 合同条件的一般规定中删去了因为物价上涨或汇率波动调整合同价格的规定，这就意味着一般情况下，承包商要承担在新红皮书和新黄皮书中由业主承担的“经济风险”。承包商在投标前必须设定一个自身可以接受的汇率。 = 2 \* GB2 ⑵竞争者带来的风险。在市场经济条件下，竞争是一个不可忽视的重要因素。市场竞争不仅决定了承包商获得项目承包权的合同价格，同时还决定了承包商经营活动开展的策略。承包商竞争力的强弱由其技术能力、市场开拓能力、管理能力等资源变量所决定，对潜在竞争者资源变量的深入了解是克服竞争风险的有