客户服务支援-HKEX.PDF

交易運作程序 客戶服務支援 第五章：客戶服務支援 5.1 公司戶口 各期權買賣交易所參與者將獲分配一個於HKATS電子交易系統的公司戶 口，特別稱為「P1 」，以記存所有公司之交易 。 若期權買賣交易所參與者是一名莊家，其將獲分配一個於HKATS電子交易系 統公司戶口內的莊家戶口，稱為「M1 」（見第四章）。 公司持倉以淨額基準（即持倉只以好倉淨額或淡倉淨額表示）記存在衍生產 品結算及交收系統內。就計算按金而言，衍生產品結算及交收系統內莊家戶 口的持倉 （指定交易員或非結算參與者的持倉除外）將被傳送至其於衍生產 品結算及交收系統內的公司戶口，並由聯交所期權結算所按淨額基準一併計 算按金 。有關詳情載於 《結算運作程序》。 5.2 客戶戶口 每名經營客戶業務的期權買賣交易所參與者會獲分配一個於HKATS電子交 易系統的客戶戶口，特別稱為「A1 」，以記存所有客戶交易 。 來自該等客戶戶口的持倉會存置在衍生產品結算及交收系統內期權買賣交易 所參與者名下或其指定全面結算參與者綜合客戶戶口 、個別客戶戶口或客戶 按金對銷戶口 。 若期權買賣交易所參與者為一名期權經紀交易所參與者買賣期權，其須向聯 交所期權結算所於衍生產品結算及交收系統為該期權經紀交易所參與者開設 兩個戶口，即一個是個別客戶戶口 ，用作記錄其為有關期權經紀交易所參與 者進行交易所得之持倉 ，而另一個是綜合客戶戶口 ，用作按綜合基準記錄為 該期權經紀交易所參與者客戶進行買賣所得持倉 。期權買賣交易所參與者亦 可為期權經紀交易所參與者在衍生產品結算及交收系統開設一個客戶按金對 銷戶口 ，以記錄期權經紀交易所參與者為合乎按金對銷資格之客戶進行買賣 所得的持倉 。 期權經紀交易所參與者須通知期權買賣交易所參與者其買賣盤是為其客戶戶 口或其公司戶口輸入 。 衍生產品結算及交收系統內綜合客戶戶口的持倉按總額基準列賬及計算按 金 。若有關持倉只屬於一名客戶，則個別客戶戶口的持倉會按淨額基準列賬 及計算按金 。而客戶按金對銷戶口則按總額基準列賬 ，但按淨額基準計算按 金 。有關詳情見《結算運作程序》。 5-1 交易運作程序 客戶服務支援 5.3 過戶及接收 聯交所期權結算所參與者可應其客戶要求將一宗交易轉移至另一聯交所期權 結算所參與者，但接受交易的聯交所期權結算所參與者須自願接受有關交 易 ，並已與要求轉移的客戶簽訂結算協議、期權客戶協議或期權經紀協議。 交易轉移是按衍生產品結算及交收系統特別就此目的提供的指令進行，稱為 一項過戶（接受交易轉移則稱為一項接收過戶）。有關詳情載於 《結算運作 程序》 。 5.4 計算按金 追補按金 若聯交所期權結算所參與者或一名客戶的按金要求超出該聯交所期權結算所 參與者或其客戶目前存作按金的抵押品價值，則聯交所期權結算所會發出有 關追補按金通知。追補的按金金額為目前按金要求與目前存置的抵押品價值 兩者之間的差額。 聯交所期權結算所採用香港交易所組合風險按金系統為每名聯交所期權結算 所參與者釐定按金要求。聯交所期權結算所參與者必須根據《結算運作程序》 支付按金。聯交所期權結算所不會直接向非結算期權買賣交易所參與者(非結 算參與者)收取按金，為非結算參與者結算的全面結算參與者將向非結算參與 者收取按金。 客戶按金指期權交易所參與者應向其客戶收取或有關全面結算參與者應向其 非結算參與者收取的按金。 客戶按金由期權交易所參與者計算，聯交所期權結算所不會為期權交易所參 與者計算個別客戶按金。 必須收取的最低客戶按金為附錄H所列的金額。 期權交易所參與者可用香港交易所組合風險按金系統算式作為其辦公室支援 系統的其中部份，以完全模仿聯交所期權結算所的計算方式。 5.5 客戶按金通知 《期權交易規則》規定，期權交易所參與