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2016年浙江省基金从业资格：基金的估值考试试卷 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人 D．基金份额持有人 2、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。 A．10 B．12 C．15 D．20 3、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。 A．份额申购、金额赎回 B．金额申购、份额赎回 C．金额申购、金额赎回 D．份额申购、份额赎回 4、以下属于银行业金融机构的有__。 A．商业银行 B．证券公司 C．城市信用合作社 D．农村信用合作社 5、根据投资目标划分，基金可以划分为__。 A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金 6、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。 A．防止基金经理决策的随意性与道德风险 B．避免出现投资失误 C．提高交易效率 D．实现决策人与执行人相分离 7、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。 A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格 8、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。 A．贝塔系数 B．信用等级 C．跟踪标的指数 D．跟踪误差 9、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。 A：5% B：10% C：15% D：20% 10、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日收盘价 C．最近交易的市价 D．发行日平均价 11、承购包销和__等方式。 A．私募发行 B．招标发行 C．私下发行 D．网上发行 12、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__ A．基金投资人??基金托管人 B．基金投资人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人 13、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。 A．未履行报送手续 B．在规定时间到期前一天报送资料 C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致 D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形 14、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。 A．印刷媒体 B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务 15、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。 A．2 B．3 C．6 D．9 16、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额总数 D．基金份额净值 17、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。 A．设立条件 B．服务方式 C．参与方式 D．所承担的责任与作用 18、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。 A．基金份额净值 B．基金经理简历 C．资产管理规模 D．业绩比较基准 19、有价证券的特征包括__等方面。 A．流动性 B．收益性 C．风险性 D．期限性 20、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。 A．基金合同 B．基金托管协议 C．基金招募说明书 D．基金上市交易公告书 21、开放式基金非交易过户不包括__。 A．继承 B．司法强制执行 C．赎回 D．捐赠 22、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 23、基金管理公司内部控制的基础是__。 A．控制环境 B．风险评估 C．控制活动 D．信息沟通 24、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。 A．基金募集份额总额不少于2亿份 B．基金募集金额不少于2亿元人民币 C．基金份额持有人不少于1000人 D．中国证监会对验资报告和