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河南省基金从业资格：投资组合管理试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则 2、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限 3、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。 A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换 D．结构化金融衍生工具 4、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____ A：反映的经济关系不同 B：投资主体不同 C：所筹集资金的投向不同 D：风险水平不同 5、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构 6、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。 A．投资 B．负债 C．融资 D．资产 7、证券市场是____，也是资金供求的中心。 A：证券公司办公的场所 B：证券交易的场所 C：证券监管部门 D：证券交易所 8、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。 A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上 9、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．30 10、基金销售机构内部控制应履行__原则。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性 11、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 D．监察稽核部 12、以下关于债券的说法正确的有__。 A．属于有价证券 B．是虚拟资本 C．是所有权关系的表现 D．是有期证券 13、导致基金销售操作风险的原因主要有__。 A．基金销售机构业务制度不健全 B．销售人员违章操作 C．销售人员操作失误 D．销售人员不遵循规章制度 14、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。 A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》 B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》 D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 15、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 16、基金产品风险等级通常不包括__。 A．零风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级 17、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____ A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高 C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费 D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 18、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。 A．3 B．5 C．10 D．15 19、以下与基金份额净值的计算无关的是__。 A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额 D．基金持有人人数 20、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。 A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B．两只基金的表现相同 C．分红次数多的基金收益率高 D．分红额高的基金收益率高 21、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____ A：现货价格 B：要求的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息情况 D：汇率的变动 22、基金托管人的首要职责是__。 A．完成基金资金清算 B．进行基金会计核算 C．安全保管基金资产 D．监督基金投资运作 23、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。 A：董事会 B：监事会 C：股东会