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台湾省基金从业资格：资产负债表考试试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。 A：3 B：6 C：9 D：12 2、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 3、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。 A．无风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级 4、以下四种金融产品中，__的流动性较好。 A．信托产品 B．券商集合计划 C．银行定期存款 D．证券投资基金 5、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。 A：首次发行未上市的股票 B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 6、下列不属于基金利润来源的是__。 A．存款利息收入 B．发放贷款利息收入 C．投资收益 D．公允价值上升带来的收益 7、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。 A．个人 B．保险公司 C．证券公司 D．非金融机构 8、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。 A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集 C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、销售 9、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。 A．代理委托人从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向委托人收取咨询费用 10、以下属于金融远期合约的有__。 A．远期外汇合约 B．远期利率协议 C．远期股指合约 D．远期货币合约 11、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。 A．运作方式不同 B．法律形式不同 C．投资目标不同 D．投资对象不同 12、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。 A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端 C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 13、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。 A．基金合同 B．基金销售业务流程 C．招募说明书 D．产品特征 14、__份额净值保持在1元不变。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 15、执行行业自律管理职能的机构有__。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国证券投资者保护基金 16、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。 A．封闭期的收益公告 B．开放日的收益公告 C．节假日的收益公告 D．偏离度公告 17、申购赎回ETF采用__方式。 A．金额申购 B．份额申购 C．金额赎回 D．份额赎回 18、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。 A．《投资公司法》 B．《投资顾问法》 C．《金融法案》 D．《萨班斯法案》 19、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。 A．连续性 B．有效性 C．依法监管 D．审慎监管 20、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。 A．新闻媒介 B．股东 C．业内机构 D．客户 21、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____ A：营业税 B：印花税 C：增值税 D：企业所得税 22、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。 A．“了解你的客户” B．“吸引你的客户” C．“打动你的客户” D．“宣传你的产品” 23、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。 A．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式 B．证券投资基金是一种直接投资工具 C．