台湾省2015年基金从业资格：利润表试题.docxVIP

台湾省2015年基金从业资格：利润表试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。 A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记 2、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。 A．浮亏 B．先浮亏后浮盈 C．浮盈 D．先浮盈后浮亏 3、基金宣传推介材料可以__。 A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩 D．登载单位或者个人的推荐性文字 4、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。 A．每月 B．每周 C．每三个交易日 D．每个交易日 5、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。 A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 6、__属于证券投资基金合同的当事人。 A．基金注册登记机构 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金份额持有人 7、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。 A．公司净资产/发行在外的普通股数量 B．公司总资产/发行在外的普通股数量 C．公司净资产/公司库存股票数量 D．公司总资产/公司库存股票数量 8、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。 A．2 B．3 C．4 D．5 9、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。 A：大于 B：小于 C：等于 D：大于或等于 10、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。 A．0.4% B．0.3% C．0.2% D．0.1% 11、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 12、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。 A．未履行报送手续 B．在规定时间到期前一天报送资料 C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致 D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形 13、金融期货一般不包括__。 A．期权期货 B．利率期货 C．股票指数期货 D．货币期货 14、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。 A．投资者的目标 B．风险承受能力 C．预期收益率 D．投资偏好 15、托管费的来源是__。 A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳 16、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。 A．2；4 B．3；5 C．3；4 D．2；5 17、下列机构可以参与证券投资的有__。 A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司 D．证券投资基金 18、基金销售监管的公平原则是指__。 A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 C．对监管对象给予公正的待遇 D．依法履行监管职权 19、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。 A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具 20、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。 A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短 B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则 C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制 21、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。 A．0.5%～1.0% B．0.25%～1.0%