沃尔夫斯堡的反贪污腐败声明-WolfsbergPrinciples.PDF

沃尔夫斯堡的反贪污腐败声明 1 沃尔夫斯堡组织 联同透明国际(Transparency International)及巴塞尔公司治理研 究院(Basel Institute on Governance)作出以下声明，更清楚阐述沃尔夫斯堡组织和 金融机构在支持国际合作打击贪污腐败事宜上所担任的角色，并提出金融机构可 考虑的一些措施，避免在本身的运作中出现贪污腐败，以及保护本身的业务运作 免被用作进行贪污腐败活动。 鉴于种种发展，包括《联合国反腐败公约》于2005年12月9 日生效，而该公约是 附加于现时有关打击贪污腐败的跨国性和国家法律的重要条约2 ，沃尔夫斯堡组 织决定在此时作出反贪污腐败声明。《联合国反腐败公约》的序言明确阐述贪污 腐败破坏法治、民主体制与人类的基本自由、威胁国家的稳定与发展，以及损害 自由贸易与公平竞争。此外，贪污腐败也会降低投资和融资水平及其效用，尤其 是在经济环境较差的社会。 1. 序言 虽然没有单一定义可以详尽说明什么是贪污腐败，但贪污腐败行为通常涉及滥用 公职或利用公职权力来谋取私利，通过提供或许诺给予任何贵重物品(不论直接或 间接)给任何公职人员或政治候选人、政党或政党人员，以获得、保留或得以经营 业务或者在经营过程中取得任何其他不正当利益。相反，贪污腐败亦可能是要求 任何人士给予或接受任何人士的贵重物品，作为(不论直接或间接)给予业务交易 或其他不正当利益的条件。贪污腐败通常与有组织犯罪、清洗黑錢活动相连，有 时甚至与资助恐怖活动有关。 打击贪污腐败必须以全面、多方合作的方式由各国和本国政府部门和执法机关领 导进行，并需要民间团体和工商界协助。沃尔夫斯堡组织各成员全力参与打击贪 污腐败，反对一切贪污腐败行为，并承诺遵守各项打击贪污腐败的法律。沃尔夫 斯堡组织各成员之间将会合力打击贪污腐败，力求配合对有关金融机构具有司法 管辖权的政府，以及该金融机构认为适当的其他公共和私营机构、组织和民间团 体所进行的打击贪污腐败工作。 沃尔夫斯堡组织各成员均了解到，可能会有人利用其机构支付贿款或清洗黑錢， 故认为有需要采取切实可行的措施以免机构被滥用。各成员一旦发现客户的财务 运作出现可能与贪污腐败有关的可疑活动，均负有法律责任根据适用法律加以举 报。但在大多数情况下，也由于未能掌握进一步的资料，他们可能无法侦测客户 的交易是否具体涉及贪污腐败或与贪污腐败有关。 1 沃尔夫斯堡组织包括下列主要国际性银行︰荷兰银行、西班牙国家银行(Banco Santander)、三菱东京UFJ 银行、柏克莱银行、花旗银行、瑞信集团、德意志银行、高盛、汇丰、摩根大通、法国兴业银行及瑞士 银行。此声明乃联同透明国际(Transparency International)及巴塞尔管理学院(Basel Institute on Governance) 的Mark Pieth教授一起作出。 2 其中包括经济合作与发展组织于1997年通过的《禁止在国际商业交易中贿赂外国公职人员公约》、在1999 年1月27 日于斯特拉斯堡签署的《反腐败刑法公约》( 《欧洲条约集》第173号)、《Convention on the Protection of the Financial Interest of the EU》(EG Nr. C316/48 1995年11月27 日及C221/11 1997年7月19 日) ，以及1996 年通过的《美洲反腐败公约》。 Wolfsberg Statement against Corruption_simp cv_17ul07.doc 1 2. 范围 本声明从以下各方面探讨公职部门贪污腐败的问题︰ • 第一，本声明讨论金融机构本身可考虑在内部实施的预防贪污腐败措施， 以确保其雇员廉洁守正； • 第二，本声明列举了利用金融机构进行贪污腐败活动的情况，以及金融 机构为尽量减少涉及贪污腐败活动而可能考虑实施的一些措施；以及 • 第三，本声明强调多方合作打击贪污腐败的重要性，包括由政府和其他 实体合作打击贪污腐败。本声明的最后一节详列打击属于财务性质的贪 污腐败行为的合作方式，以供进一步考虑，目的是促使有关各方在打击 贪污腐败工作上加强沟通。 本声明的附件说明与贪污腐败活动有关的各种风险，以及金融机构为求减少被利 用进行贪污腐败活动的机会而可以实行的措施。 3.