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广西基金从业资格：最小方差法等考试试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。 A：平均价 B：成本价 C：开盘价 D：收盘价 2、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。 A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易 3、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。 A．购买基金份额的费用不同 B．购买基金份额的期间不同 C．购买基金份额的金额不同 D．购买基金份额的渠道不同 4、参与证券投资的金融机构有__等。 A．保险公司 B．证券经营机构 C．主权财富基金 D．合格境外机构投资者 5、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。 A．引导投资者到基金管理公司 B．引导投资者到基金代销机构的销售网点 C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续 D．引导投资者到网上交易系统 6、可转换债券在转换前后体现的分别是__。 A．债权债务关系，所有权关系 B．债权债务关系，债权债务关系 C．所有权关系，所有权关系 D．所有权关系，债权债务关系 7、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A．10% B．30% C．50% D．60% 8、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。 A：外在因素 B：内在因素 C：个人自身因素 D：环境因素 9、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。 A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度 C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度 10、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。 A．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款 11、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信??作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。 A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失 D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 12、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。 A．外国证券机构可以直接从事B股交易 B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 C．允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权 D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 13、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。 A．浮动利率债券 B．息票累积债券 C．固定利率债券 D．零息债券 14、参与证券投资的金融机构包括__。 A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司 D．主权财富基金 15、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。 A．折(溢)价率 B．收益率 C．波动率 D．份额净值增长率 16、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。 A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5 17、场外申购赎回ETF采用____的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回 18、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。 A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B．能规避基金投资所固有的风险 C．能保证投资人获得收益 D．是替代储蓄的等效理财方式 19、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。 A．研究部 B．投资部 C．投资决策委员会 D．监察稽核部 20、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 21、我国基金市场的监管主体是____ A：中国证监会 B：中国银监会 C：证券交易所 D：中国证券业协会 22、__是国有股权行政管理的专职机构。 A．股份有限公司 B．中国证监会 C