2016年下半年福建省基金从业资格：基金的估值模拟试题.docxVIP

2016年下半年福建省基金从业资格：基金的估值模拟试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。 A．不会有变化 B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定 2、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A：5% B：10% C：15% D：20% 3、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。 A．连续性 B．有效性 C．依法监管 D．审慎监管 4、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____ A：政策风险 B：非系统风险 C：总风险 D：系统风险 5、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。 A．南方宝元债券基金 B．南方积极配置基金 C．南方避险增值基金 D．国投瑞银瑞福基金 6、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是__。 A．基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩 B．基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩 C．基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩 D．基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩 7、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____ A：1% B：2% C：5% D：8% 8、__是满足投资者需求的手段。 A．产品 B．价格 C．渠道 D．促销 9、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。 A：1% B：3% C：5% D：10% 10、契约型证券投资基金反映的是____ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：委托代理关系 D：信托关系 11、下列选项中，__是基金销售活动的业务主体。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金份额持有人 D．基金代销机构 12、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。 A．收入型基金 B．主动型基金 C．被动型基金 D．混合型基金 13、政府债券的最初功能是____ A：弥补财政赤字 B：筹措建设资金 C：便于调控宏观经济 D：便于金融调控 14、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。 A．2 B．3 C．4 D．5 15、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。 A．淄博基金 B．基金开元 C．基金金泰 D．华安创新 16、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同 D．证券所代表权利性质的不同 17、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。 A．每月 B．每周 C．每三个交易日 D．每个交易日 18、按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的__。 A．1% B．2% C．3% D．5% 19、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。 A：百分之五 B：百分之十 C：百分之五至百分之十 D：没有规定 20、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。 A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人 21、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____ A：当日 B：当时 C：收盘后 D：次日 22、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。 A．投