投资者风险调查问卷(个人版模板).doc

PAGE \* MERGEFORMAT1 私募基金投资者风险问卷调查（个人版） 投资者姓名： 填写日期： 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 说明：以下系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【 】 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【 】 符合最近三年个人年均收入不低于50万元【 】 一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。 1. 您的姓名【 】 联系方式【 】 证件类型【 】 证件号码【 】 2. 您的年龄介于： A、18-30岁（2） B、31-50岁（5） C、51-65岁（3） D、高于65岁（2） 3. 您的最高学历： A、高中及以下（1） B、中专或大专（2） C、本科（3） D、硕士及以上（5） 4. 您的主要职业为： A、无固定职业（1） B、专业技术人员（2） C、一般企事业单位员工（3） D、金融行业一般从业人员（5） 二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。 1. 您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A、50万元以下（0） B、50—100万元（4） C、100—500万元（6） D、500—1000万元（8） E、1000万元以上（10） 2. 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ A、小于10%（1） B、10%至25%（4） C、25%至50%（6） D、大于50%（10） 三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。 1. 您的投资知识可描述为： A、有限：基本没有金融产品方面的知识（0） B、一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（5） C、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（10） 2. 您的投资经验可描述为： A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（1） B、购买过债券、保险等理财产品（2） C、参与过股票、基金等产品的交易（3） D、参与过权证、期货、期权等产品的交易（5） 3. 您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？ A、没有经验（0） B、少于2年（2） C、2至5年（6） D、5至10年（8） E、10年以上（10） 四、投资目标（了解客户的投资需求及对投资收益成长性的要求） 1. 您计划的投资期限是多久？ A、1年以下（1） B、1至3年（2） C、3至5年（3） D、5年以上（5） 2. 您的投资目的是？ A、资产保值（1） B、资产稳健增长（3） C、资产迅速增长（5） 五、风险偏好（了解客户的风险承受能力，包括年龄、财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好）。 1. 以下哪项描述最符合您的投资态度？ A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（0） B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4） C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（8） D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（10） 2. 假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资： A、 全部投资于收益较小且风险较小的A（0） B、 同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A（3） C、 同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B（6） D、 全部投资于收益较大且风险较大的B（10） 3. 您认为自