广东猛狮电源科技股份有限公司关于内部控制的自我评价报告.PDFVIP

证券代码：002684 证券简称：猛狮科技 公告编号：2013-011 广东猛狮电源科技股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 为了加强和规范公司的内部控制，保证公司经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略， 保护投资者的合法权益。根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制 基本规范》和深圳证券交易所《中小企业板块上市公司规范运作指引》等相关法 律法规和规范性文件的要求，按照内部控制的全面性原则、重要性原则、制衡性 原则、适应性原则、成本效益原则，广东猛狮电源科技股份有限公司（以下简称 “公司”）董事会、董事会审计委员会及内审部对涵盖公司各个运营环节的内部 控制体系进行了全面深入的检查，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。 一、本公司内部控制制度建设简述 本公司严格按照《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所《中小企业板块 上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，根据自身的经营目标和具体情况制 定了较为完整的企业管理内部控制制度，并随着公司的业务发展变化不断完善。 现就本公司制订内部控制制度的基本原则、达到目标以及主要内部控制制度建设 进行简述： （一）本公司内部控制制度建设遵循了以下基本原则： 1、内部控制涵盖本公司所有业务、部门、岗位和人员，渗透到决策、执行、 监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白或漏洞； 2、内部控制制度具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的 权力； 3、承担内部控制的监督检查的部门独立于公司其他部门，并设立直接向董 事会、监事会报告的渠道。公司在精简的基础上设立能够满足自身经营运作需要 的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性； 4、公司内部控制建设的核心为风险控制，内部控制制度的制订以规范经营、 防范和化解风险为出发点； 5、内部控制的建设符合国家有关法律、法规的规定，与公司经营规模、业 务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，随着外部环境的变化，公司业务职 能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。 （二）本公司内部控制制度为实现以下目标提供合理保证 1、建立和完善符合国家有关法律法规和现代管理要求的内部组织结构，形 成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，提高经营效率和效果，保证 公司财产的安全完整以及各项业务活动的健康运行； 3、保证会计资料的提供及时、真实和完整，提高会计信息质量。 （三）本公司主要内部控制制度简介 公司根据《公司法》、深圳证券交易所《中小企业板块上市公司规范运作指 引》和《广东猛狮电源科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关 规定，建立了完善和规范的法人治理结构和独立的内部管理控制制度，制定了《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等制度。股东大 会、董事会、监事会依法行使各自职权,通过制度的制定和执行,在完善法人治理 结构,提高公司自身素质,规范公司日常运作等方面取得了较大的进步。公司主要 的内部控制制度如下: 1、公司的股东大会议事规则。为规范公司行为，保证股东大会依法行使职 权，根据《公司法》、深圳证券交易所《中小企业板块上市公司规范运作指引》 等法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，制定本规则。公司股东大会议 事规则对公司股东大会的召集、提案与通知、召开、表决和决议，股东大会会议 记录和档案管理等作了明确的规定，保证了公司股东大会的规范运作。 2、公司的董事会议事规则。为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决 策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策 水平，根据《公司法》、深圳证券交易所《中小企业板块上市公司规范运作指引》 等法律、法规和其他规范性文件以及公司章程的规定，制订本规则。公司董事会 议事规则对公司董事会的召集、董事会的权限、决议等作了明确的规定，保证了 公司董事会的规范运作。 3、公司的经理工作细则。为健全和规范公司总经理的工作及经理工作会议 的议事和决策程序，保证公司