财政资源规则及会计规定财政资源规则-HKEx.PDF

第四章 財政資源規則及會計規定 財政資源規則 交易所參與者須遵守財政資源規則 401. (1) 各交易所參與者均須經常遵守財政資源規則及（如適用的話）規 則第408 條下所制定的財政資源規定。 (2) [已刪除] 402. [已刪除] 402A. [已刪除] 403. [已刪除] 403A. [已刪除] 404. [已刪除] 404A. [已刪除] 405. [已刪除] 入會時財政資源規則的應用 406. 任何交易所參與者資格申請人須向董事會證明及令董事會信納其於入會時 有能力遵守財政資源規則。 407. (1) [已刪除] (2) [已刪除] (3) [已刪除] (4) [已刪除] 4 - 1 董事會有權提高最低財政資源規則規定 408. 儘管財政資源規則及本規則第406 條另有規定，董事會如認為情況適當，仍 可提高任何交易所參與者的財政資源規則規定，以適應特別的情況或交易所 參與者的一般情況。當出現各種不同情況而需要董事會作出特別決定時，此 等已調高的規定其後可再由董事會加以更改。不過，各交易所參與者仍須遵 守財政資源規則。 408A. 本交易所必須確保，按規則第 408 條而對當時最低財政資源規定所作的變 動，均以董事會指定之形式，儘快通知所有相關的交易所參與者。 408B. 本交易所必須確保證監會已獲通知所有經由董事會按規則第 408 條釐定的 當時最低財政資源規定；若有關的最低財政資源規定其後有任何改變，本交 易所也必須立即通知證監會。 408C 倘本規則所載財政資源規定與財政資源規則所載存在差異，則概以較高或較 嚴的水平為準。 409. [已刪除] 410. [已刪除] 411. [已刪除] 412. (1) [已刪除] (2) [已刪除] (3) [已刪除] 412A. [已刪除] 413. [已刪除] 交易所參與者有責任將未能遵守財政資源規則或任何情況改變的詳情通知 本交易所及證監會 414. (1) 當交易所參與者發覺任何根據「條例」第146 條及/或財政資源規 則第54 及55 條須通知證監會的事項時（只限適用於就第 1 類受 規管活動獲發牌的持牌法團），必須立即以書面通知本交易所及 證監會。 4 - 2 (a) [已刪除] (b) [已刪除] (c) [已刪除] (d) [已刪除] (e) [已刪除] (f) [已刪除] (g) [已刪除] (h) [已刪除] (i) [已刪除] (2) 除發出上述通知外，當交易所參與者發覺「條例」第146(1)條所 述的事項時，必須停止證券交易，但為完成證監會根據「條例」 第 146(1)條所准許的交易則除外，或除非經證監會根據「條例」