2016年重庆省基金从业资格：均值方差法模拟试题.docxVIP

2016年重庆省基金从业资格：均值方差法模拟试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市 D．独立的投资顾问 2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。 A．安全性 B．实用性 C．系统化 D．简单化 3、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。 A：1 B：2 C：3 D：4 4、基金销售监管体系由__等组成。 A．监管手段 B．监管机构 C．监管对象 D．监管内容 5、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。 A．20%；2年 B．30%；3年 C．30%；2年 D．20%；3年 6、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。 A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格 7、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。 A．保险公司 B．证券公司 C．商业银行 D．基金销售公司 8、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。 A．风格稳健的 B．任职稳定、不经常变动公司的 C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D．任职期较长的(通常不低于3年) 9、以下不属于独立衍生工具的是__。 A．期权合约 B．股票期权产品 C．期货合约 D．互换交易合约 10、对于基金交易费，下列说法正确的有__。 A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取 C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 11、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。 A．邮寄 B．直属的分支机构网点 C．直销队伍 D．独立投资顾问 12、关于ETF的交易规则，正确的是__。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B．上市首日无涨跌幅限制 C．申报价格最小变动单位为0.01元 D．买入申报数量为1000份或其整数值 13、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。 A．定量分析更多基于客观数据 B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同 C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据 D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳 14、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。 A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 15、基金托管人的首要职责是__。 A．完成基金资金清算 B．进行基金会计核算 C．安全保管基金资产 D．监督基金投资运作 16、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层 C．家庭生命周期 D．交通通信条件 17、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的__。 A．合规风险 B．技术风险 C．管理风险 D．操作风险 18、以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券 19、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。 A．“了解你的产品” B．“了解你的客户” C．“了解你的职责” D．“了解你的目标” 20、基金管理公司内部控制制度由__组成。 A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册 21、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。 A．持股5%以上的股东 B．全体股东 C．全体员工 D．公司高级管理人员 22、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。 A：3 B：6 C：9 D：12 23、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__ A．基金销售机构违规使用基金销售专户 B．基金销售机构挪用投