金融服务手册-CapitalPeak.PDFVIP

金融服务手册 三商证券 三商证券有限公司 ABN 92067161755 AFSL 238148 三商期货服务有限公司 ABN 7500125116 AFSL 238156 三商投资管理有限公司 ACN 103162278 AFSL 226199 金融服务手册 一本有关我们与您及他人关系的手册 本手册包括如下重要信息： 关于我们 如何联系我们 我们提供的服务和产品 我们如何收费 我们与金融产品发行者之间的关联或关系，以及可能出现的利益冲突的细节 争议的内部和外部解决程序，以及如何进行 本手册的目的 欢迎来到三商集团。这本说明书是我们的金融服务手册。根据公司法，我们有义务向您提供一 份金融服务手册。本手册的目的是向我们的客户提供有关我们服务种类的主要信息，从而保证 您再决定是否使用我们的服务时，享有充分的信息。 本手册向您列明了我们的各类收费标准，以及我们和其它相关人员如何获得报酬。手册还列明 了客户的权利，以及我们如何处理可能对我们的投诉。 第一节 – 关于三商 关于三商集团 本手册所涉及的是哪些持照实体？他们提供何种服务？谁对所提供的金融服务负责？谁是我的 顾问？ 我们有权提供何种金融服务？这些服务于何种金融产品有关？ 我们还提供什么“其它”服务？ 第二节 – 关于投资 您怎样给我们下指令？ 您怎样使用我们的研究和信息？ 我们需要获得什么信息？ 我的个人信息如何被处理？ 我们怎样使交易更容易？ 第三节 – 使用我们的各类产品 股票/证券 证券期权和权证 杠杆产品 期货和期货合同期权 外汇和商品 管理基金 存款和支付产品组合管理和报告 第四节 报酬 – 我们如何为提供的服务获得报酬？ 我的顾问获得报酬吗？ 第五节 – 问题的解决 争议的解决 第六节 联络方式 – 怎样联系我们 关于三商 三商集团有几家正在营运中的公司组成，其中提供金融服务的公司包括： 三商期货服务有限公司 ACN 0011255116 (“Tricom Future”), AFS License No. 238156; 三商证券有限公司 AC(“Tricom Equities”), AFS License No. 238148; Tricom Nominees Pty Limited CAN 060709926 (“Tricom Nominees”) 三商投资管理有限公司 ACN103162278 (“TIML”), AFS License No. 226199 如以上所示，集团（统称为 三商 ）中的各家公司都持有澳大利亚金融服务执照 “ ” (AFSL)(Tricom Nominees 除外，因它被免除此项要求) 。 三商是一家澳洲人拥有的投资公司。三商证券是澳大利亚证券交易集团（ASX Group ）的鼓动 和参与者。三商期货是新西兰期货及期权交易所有限公司（NZFOE ）和悉尼期货交易所有限公 司（SFE）的会员。他们在澳大利亚金融服务业中某些受监管程度最高的市场中运作。 我们的目的是通过合理的，适合客户个人财务目标和状况的投资策略来帮助他们积累财富。 为了达到这一目的，我们提供综合性和完整的产品类别，包括了所有主要的资产类别。我 们是一个全面服务的顾问集团。我们在金融风险管理方面提供建议和帮助。建议可以是一 般性的或是针对个人的。 我们的客户有来自市场的积极交易者，也有来自管理基金的消极投资者。我们先他们提供 针对性的服务，以满足其要求。 我们的客户根据我们建议和服务的质量来评判我们。因此，我们注重对公司代表的持续培 训，并承诺确保系统的高标准和按程序操作。 在寻找投资价值方面，比如在建议客户卖出已被高估的股票方面，我们被认为是专家。通 过设在澳洲各地和新西兰的八处写字楼，以及全球网络中的策略伙伴，三商集团具有在世 界每一个金融市场进行交易的能力。 本手册所涉及的是哪些持照实体，他