全国中小企业股份转让及登记结算系统市场参与者技术系统上线测试指导方案.docxVIP

工程技术文档 全国中小企业股份转让及登记结算系统 市场参与者技术系统 上线测试指导方案 （V1.1） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 深圳证券通信有限公司 二〇一五年五二月 关于本文档 文档名称 全国中小企业股份转让及登记结算系统市场参与者技术系统上线测试指导方案 说明 本文档主要用于指导各市场参与者如何验证其技术系统是否满足接入全国股份转让系统交易支持平台的基本要求 修订历史 版本号 修改日期 修改说明 V0.1 2014年5月25日 创建本文档 V0.2 2014年9月4日 参测对象参测机构增加做市商 参测系统增加做市商系统 将所有参测主体的表述改为参测对象参测机构 调整经纪业务测试场景 增加做市商测试场景 调整测试账户持仓 调整测试时间安排，增加做市业务不同时段的测试重点 调整测试申请表，参测者需填写参测系统 增加做市系统自查表 V0.3 2014年9月9日 结算不另行出测试方案，将相关描述全部取消 明确持仓数据的范围应是中国结算分配的经纪账户，已有账户的持仓以仿真系统现有的为准 增加登记结算测试场景 增加结算测试反馈及上线承诺 增加结算测试要求 V1.0 2014年9月11日 定稿 V1.1 2015年2月9日 根据基金公司、托管银行等机构入市的要求进行修订 V1.2 修订测试申请表、自查表及反馈表 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc410995371 一、测试目的和背景 PAGEREF _Toc410995371 \h 1 HYPERLINK \l _Toc410995372 二、参测对象参测机构 PAGEREF _Toc410995372 \h 1 HYPERLINK \l _Toc410995373 三、参考文档 PAGEREF _Toc410995373 \h 2 HYPERLINK \l _Toc410995374 四、参测技术系统 PAGEREF _Toc410995374 \h 2 HYPERLINK \l _Toc410995375 五、 参测准备 PAGEREF _Toc410995375 \h 3 HYPERLINK \l _Toc410995376 六、上线测试安排 PAGEREF _Toc410995376 \h 6 HYPERLINK \l _Toc410995377 6.1 测试场景 PAGEREF _Toc410995377 \h 7 HYPERLINK \l _Toc410995378 6.1.1 经纪业务测试场景 PAGEREF _Toc410995378 \h 7 HYPERLINK \l _Toc410995379 6.1.2 做市商测试场景 PAGEREF _Toc410995379 \h 15 HYPERLINK \l _Toc410995380 6.1.3 登记结算业务测试场景 PAGEREF _Toc410995380 \h 20 HYPERLINK \l _Toc410995397 6.2 测试数据 PAGEREF _Toc410995397 \h 24 HYPERLINK \l _Toc410995398 6.3 测试时间 PAGEREF _Toc410995398 \h 26 HYPERLINK \l _Toc410995399 七、测试系统接入方式 PAGEREF _Toc410995399 \h 28 HYPERLINK \l _Toc410995400 7.1 参测对象参测机构接入深证通 PAGEREF _Toc410995400 \h 28 HYPERLINK \l _Toc410995401 7.2 参测对象参测机构接入中国结算 PAGEREF _Toc410995401 \h 28 HYPERLINK \l _Toc410995402 八、测试要求及注意事项 PAGEREF _Toc410995402 \h 29 HYPERLINK \l _Toc410995403 九、正式上线申请 PAGEREF _Toc410995403 \h 30 HYPERLINK \l _Toc410995404 十、联系方式 PAGEREF _Toc410995404 \h 31 HYPERLINK \l _Toc410995405 附件一：全国中小企业股份转让系统技术系统测试申请表 PAGEREF _Toc410995405 \h 33 HYPERLINK \l _Toc410995406 附件二：股转技术系统上线申请及承诺书 PAGEREF _Toc410995406 \h 36 HYPERLINK