海南省2015年上半年期货从业资格《基础知识》模拟试题.docVIP

海南省2015年上半年期货从业资格《基础知识》模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应__。 A．及时向主管部门报告 B．公平对待该投资者 C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D．了解投资者的投资目标 2、期货交易所的风险主要包括__。 A．管理风险 B．技术风险 C．代理风险 D．交割风险 3、1975年，推出第一张利率期货合约——政府国民抵押协会抵押凭证。 A：芝加哥期货交易所 B：堪萨斯期货交易所 C：芝加哥商业交易所 D：纽约商业交易所 4、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有__。 A．小孙具有初中文化程度 B．小镜双腿残废，行动不便 C．小率刚到期货公司工作不满1年 D．小赵刚过了16周岁生日 5、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。 A．在营业部所在地的媒体上 B．在人民法院指定的报刊或者媒体上 C．在中国证监会指定的报刊或者媒体上 D．在期货交易所指定的报刊或者媒体上 6、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。 A．回避 B．减少 C．转移 D．共担 7、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A．5倍以上 B．3倍 C．1倍 D．1倍以上5倍以下 8、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。 A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改 C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件 D．监督所有与交易活动有关的问题 9、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存__。 A．20年 B．15年 C．10年 D．5年 10、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（）。 A．交割仓库不得出具仓单 B．交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C．交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D．交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易11、《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。 A．在期货交易所约定的时间内书面向期货交易所提出 B．在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出 C．在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提山 D．在期货交易所约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出 12、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。 A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务 C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保 D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 13、__作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。 A．佣金 B．交易手续费 C．保证金 D．保证金所占用资金而应付的利息 14、其他条件不变的情况下，提高期货交易手续费会__。 A．抑制过度投机 B．降低市场的交易量 C．缩小无风险套利区间 D．增加期货市场的交易成本 15、在小麦期货市场，甲为买方，建仓价格为1600元/吨，乙为卖方，建仓价格为1800元/吨。小麦搬运、储存、利息等交割成本为60元/吨，双方商定的平仓价为1740元/吨，商定的交收小麦价格比平仓价低40元/吨，即1700元/吨。期货转现货后节约费用总和是______元/吨，甲方节约了______元/吨，乙方节约了______元/吨。__ A．60；40；20 B．60；50；25 C．65；55；30 D．70；60；40 16、下列不属于期货投机者的特征的是__。 A．实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己的预测是否一致 B．利用期货与现货盈亏相抵来保值 C．预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约 D．是套期保值者的交易对手 17、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A．申请书 B．任职资格申请表 C．身份、学历、学位证明 D．期货从业人员资格证书 18、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。 A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权 19、从事全面结算业务的期货公司，净资本不