中国证 券公司核心竞争力的现状与提升论文.docVIP

PAGE PAGE 20 中国证券公司核心竞争力的现状与提升 郑 重 申 明 本人呈交的学位论文，是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，所有数据、图片资料真实可靠。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确的方式标明。本学位论文的知识产权归属于培养单位。 本人签名： 日期： 、 摘 要 自从我国加入WTO以来，我国证券公司面临的压力越来越大，不仅要面对国内证券公司的竞争，而且还要面对国际证券公司的冲击，因此对于我国证券公司来说提升其核心竞争力是至关重要的。虽然这几年我国的证券公司一直在快速发展，但是其自身的核心竞争力还是存在着业务创新能力不足、资本和资产规模小、风险管理意识薄弱以及风险管理能力不高等突出的问题，而对于这些问题可以通过实施集团化的经营、完善内部管理机制、实施风险规避和管理等措施进行解决，从而实现提高我国证券公司核心竞争力的目的。 关键词：证券公司；核心竞争力；问题；对策 Abstract Since China enters into the WTO, Chinese securities companies has faced more and more pressure. Not only do they face competition in the domestic securities companies, but also face the challenge of international securities companies. Therefore, it is crucial for China’s securities companies to enhance its core competitiveness. Although Chinese securities companies is developing rapidly, there are some prominent problems for its core competitiveness such as lack of the business innovation, small capital and asset scales, weak awareness of risk management, and lack of risk management abilities. For these problems, it can be resolved through the group operation, improving internal management mechanism, implementing risk aversion and management and other ways, thus to achieve the purpose of improving the core competitiveness of securities companies. Key words: securities companies; core competitiveness; problems; Countermeasures 目 录 第1章 绪论 1.1 证券公司的基本概念……………………………………………7 1.2 中国证券公司核心竞争力的分析………………………………8 第2章 中国证券公司核心竞争力的现状 2.1 业务模式和资金规模问题………………………………………10 2.2 内部控制问题……………………………………………………11 2.3 风险管理问题……………………………………………………12 第3章 提升中国证券公司核心竞争力的对策 3.1 集团化经营………………………………………………………15 3.2 转型传统业务并且培育创新业务………………………………16 3.3 完善内部控制机制………………………………………………17 3.4 实施风险规避和管理……………………………………………18 结论……………………………………………………………20 参考文献………………………………………………………21 第1章 绪论 1.1 证券公司的基本概念 证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司是金融市场中最具活力和创新性的行业，它以灵活多变的种种形式参与资本市场的资源配置，