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一、合同归口管理 1、业务部门：提出需求、洽谈交易（公司领导/法务/财务）、草拟合同（法务）、履行合同（财务） 2、法务部门：前期法律调查、风险识别、协助谈判、审核修改合同、全程跟踪履行 3、财务部门：前期财务调查、财务监控 4、审计部门：跟踪审计 5、综合部门：合同用章管理 6、档 案 室：合同档案管理 7、公司领导：合同审批、重大事项决策、 各部门协作 二、合同审批、会签与登记制度 1、审批流程：经办人－业务部门负责人－ 法务－财务－分管领导－主管领导 2、审批权限：按合同金额划分（须考虑 公司章程关于董事会、总经理职权的规定） 3、会签制度：合同审批表，各部门 与公司领导会签后办理合同签字盖章手续 三、合同用章管理 1、用章范围：公章、合同专用章、财务专 用章的使用范围与管理制度（合同一般使用合同 专用章；协议履行过程中发函一般使用公章；涉 及财务的问题一般使用财务专用章）。 2、用章流程：经办人申请-部门负责人审核 -其他相关部门审核-公司领导批准 3、印鉴管理：日常、携带外出、交接 4、用章登记：根据用章申请单的内容登记 用章情况，经办人签字确认 四、合同档案管理 1、合同档案范围 （1）前期调查资料：普通商务调查结果；法律尽职调查报告；财务尽职调查报告。 （2）合同会签、审批表单。 （3）合同文本（备忘录、意向书、补充协议、附件）。 （4）履行凭证（财务凭证、收发货凭证、验收文件等）（原件、复印件、电子版） （5）过程文件（往来函件，纸质函件、传真件、电子邮件、电话录音） 2、合同档案管理 （1）归档、入卷、借阅与交接程序； （2）原件的统一保管； （3）复印件的扩散范围； （4）电子文档的制作、存储、备案与授权（读取、写入、删除）。 五、合同管理考核制度 1、部门考核 2、人员考核 3、项目考核 4、奖惩制度、重大责任追究制度 第三部分 个案管理措施 一、前期调查 1、对交易对象的调查 （1）主体资格：主体身份；特殊资质；签约授权；内部决策 （2）资信状况：注册资本；财务报告；商业信誉 （3）履约能力：生产能力；技术水平；产品质量 2、对交易标的的调查 （1）调查目标：拟购买或租赁的不动产、股权、成套设备，拟投资的企业，等等。 （2）主管部门登记的所有权、使用权、股权的权属、有无抵押或质押等他项权利，是否被司法查封或冻结； （3）权利凭证是否完备，包括权属证书、购买合同、付款凭证与发票等是否齐全； （4）其他需要调查的事项。 3、调查的方式： 普通商务调查（银行、行业协会、主要供应商、主要客户）、法律尽职调查（现场察看；有关部门核实、税务机关、工商登记、被执行人信息）；财务尽职调查 二、合同谈判 1、负责部门：业务部门（主管领导），法务部门协助 2、前期准备： （1）收集谈判对手资料，充分熟悉谈判对手情况； （2）研究国家相关法律法规、行业监管、产业政策、行业惯例； （3）根据交易内容制订谈判方案，就主要条款获得内部授权（标的；质量技术标准；价格范围；履约担保；履约期限与方式；违约责任；合同变更与解除；争议解决方式）；对于影响重大、技术要求高、法律关系复杂的合同，可组织法律、技术、财会等专业人员参与制订谈判方案； （4）加强保密工作，防止泄露我方谈判意图； 3、谈判进程： （1）业务部门全程负责； （2）主管领导全程把关； （3）技术、财务、法律专业人士必要时协助； （4）重要事项集体研究决策。 三、合同文本拟定 1、争取由我方起草 2、业务部门根据谈判情况草拟 3、重点把握以下方面： （1）交易方案（模式、流程） （2）交易内容（标的、金额） （3）操作细节 （4）质量、技术要求（标准、规范、异议期） （5）我方的特殊要求 4、对于常用合同，制订示范文本，根据示范文本修改、补充 四、合同审核 1、法务部门负责审核 2、审核主要涉及以下方面： （1）合同主体是否明确、适格； （2）合同内容是否合法（法律、法规、规章、政策）； （3）合同内容是否完备，是否考虑到履行过程中可能出现的各种情形； （4）合同权利义务是否合理，主要对我方是否存在不合理的风险； （5）合同表述是否准确、清楚、严谨（关于“还欠款”一万元的事例）。 3、合同内容的审核要点： （1）标的：明确无歧义；编号规范统一 （2）首部：主体及其信息； （3）鉴于部分：概括由来，尤其是补充协议、担保合同，与关联文件呼应； （4）履约方式、期限明确；