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财政效率政府作用和欠发达地区工业经济发展 　　摘要：东亚国家追赶欧美获得成功的过程与原因曾引起许多经济学家与政策制定者的关注。本文通过构建一个新的经济发展模型表明，经济发展的成功依赖于许多因素，但最为关键、最为困难却又被大多数人所遗忘的是政府的作用与财政的效率，而东亚的崛起恰恰是因为其政府效率的提高，而不是它的民主化进程的加快。 　　关键词：政府作用；财政效率；经济发展；制度变迁 　　中图分类号：F124.5 　　文献标识码：A 　　文章编号：1000―5242(2007)05―0022―11 　　 　　一、经济发展问题的复杂与发展经济学的贫困 　　 　　欠发达地区的工业化转型与现代经济发展问题历来是学者们百谈不厌的话题，特别是20世纪50年代以来，日本及东亚地区在追赶欧美的过程中获得的成功不仅吸引了众多学者的注意，而且也引起了那些试图帮助发展中国家制定发展战略、调整发展政策的经济学家们的关注。 　　正如Meier和Stiglitz在其编写的《发展经济学前沿问题》的前言中所指出的那样，如何使不发达地区迅速转变为发达的现代经济地区不仅是发展经济学的目标与主题，而且也是斯密、李嘉图与马克思这样一些古典经济学家关注与研究的经济学的核心问题。然而，尽管前人在这个问题上的努力与贡献从来就没有停止过，但已有的这些研究却并未能提供一个令读者满意的框架或模型来解释现代经济发展，特别是现有的发展经济学既不能解释发达国家的现代经济革命的原发性爆发及演化历史、也不能解释以东亚为代表的发展中国家追赶成功的现代化发展经验，当然也就更无法指导欠发达国家与地区在发展经济的过程中获得成功。 　　在最近几乎同时出版的两本发展经济学著作中，Jomo曾反复强调说，从经济学说史的角度来看，主流经济学本来就是研究经济发展问题的，对经济均衡与稳定增长的研究只是近几十年来才有的新生事物。三百年来，无论是关注发展问题本身，还是研究经济政策、或是讨论发展过程中的转型与增长理论，经济学几乎从来没有离开过对经济发展问题的关注。只是到了二战之后，发达国家市场经济的成熟使主流经济学彻底转了向，以发达国家为研究对象的主流经济理论不再关心尚未成功的发展中与欠发达国家的发展问题。发展经济问题仅仅成了发展经济学的研究主题。然而，尽管发达国家的今天确实是发展中国家的追赶目标，但对发达国家发展过程的忽视，发展中国家急于致富的急躁，对发达国家均衡的发展结果与不均衡发展过程的混淆以及主流学派本身的失误与误导都使发展经济学与经济发展实践在近几十年中走了很多的弯路。 　　当然发展经济学的困境与经济发展的失败既不是学者们智商的缺陷，也不是政策制定者主观推诿的结果，而是经济发展问题过于复杂的必然。由于现代经济发展问题几乎涉及到所有的人类社会行为而很难依靠一个学科的知识来进行解释，因此与之相关的各个学科的充分发展就成为经济发展理论取得突破性进展的前提。但相关学科发展的不完善，特别是制度变迁理论与集体合作博弈理论直到最近才得到有效发展的事实影响了从一个全新的角度对发展问题所可能进行的研究。由于这些影响，发展经济学就一直缺乏一个自己独立的理论基础，从而不得不依赖于主流的新古典经济学来进行自己的研究与分析。研究尚未起步国家与地区的经济发展问题的发展经济学却是以主流现代经济增长理论为基础的，而现代经济增长理论又是以美国为代表的发达地区的二战后稳定增长的Kaldor典型事实为材料基础与研究对象发展起来的，经济发展理论的跛脚与落后自然是不可避免的。 　　对现代经济发展问题的研究之所以有如此困境，除了上述方法与理论上的原因之外，研究者与研究对象的分割造成的感性认识缺乏、研究者过于依赖统计资料是另一个不可忽视的因素。由于这些二手资料本身是以一定的经济理论为基础收集并积累起来的，一方面这些资料对发展经济问题可能是不适用的，另一方面这些资料在获取过程中被过滤掉的一些被认为是不重要的信息可能对问题的研究来说却是不可或缺的。如消费者的偏好与效用、企业家的作用、财政制度的功能等，近年来对国民经济核算体系的质疑已经反映了这一点。如果研究者面对的经济发展事实与资料是不全面的，那么他们研究结论的科学性就要大打折扣了。 　　经济思想史的研究表明，对社会生活的现实观察是经济发展问题研究不可或缺的基础。无论是18～19世纪的英国经济学经典、古典作家，19世纪的德国、奥地利学派，还是20世纪初期的美国经济学大师们，他们的出现无一不是与他们对发生在他们身边的经济发展现实的近距离详细观察密切相关的。社会科学总是社会实践经验总结的结果，直接的、感性的近距离观察始终是社会科学进步的前提。但二战之后的主流经济学家们却失去了这样的机会与条件：一方面，以美国为核心的主流经济学逐渐脱离了现实的经济发展过程并逐步坠入空洞的数学模型游戏、