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第12章 市场失灵与政府调节 市场失灵的含义 市场失灵是指市场机制在某些场合下会导致资源不适当配置，即自由的市场均衡背离了帕累托最优状态。 在一系列理想化的假定条件下，自由竞争的市场经济可以实现资源配置的帕累托最优。但这些假定条件并不符合现实，在下列情况下市场会失灵。 一、垄断或不完全竞争 垄断或不完全竞争使生产效率不能最大限度发挥，资源不能得到充分利用，社会福利遭受损失。 由垄断所导致的社会福利纯损失 对垄断的管制 第一，对垄断产量及价格的管制。追求效率目标，则使价格订在P=MC；追求公平目标，则使价格订在P=AC。 第二，反托拉斯法 二、外部性 外部性，又称为外差效应、溢出效应或邻近效应，是指一个人或一群人的行动或决策对另外一个人或一群人强加了成本或赋予了利益的情况。 如果某人的一项经济活动给其他社会成员带来了危害，但他自己不需要承担这种危害的成本，就称存在消极的外部性或外部不经济；相反，如果某人的一项经济活动给其他社会成员带来了好处，而自己却未得到补偿，就称存在积极的外部性或外部经济。 外部性与资源配置 在现实生活中，一项经济活动带来的私人利益和社会利益，私人成本和社会成本往往是不一致的。外部性的四种情况。 当存在外部经济时，人们从该项活动中得到的私人利益会小于社会利益。当存在外部不经济时，人们从事该项活动所付出的私人成本又会小于社会成本，在这两种情况下，自由竞争条件下的资源配置都会偏离帕累托最优。 纠正外部性的方法 第一，使用税收和津贴。 第二，使外部性内部化。 第三，规定财产权 科斯定理 只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者非常小，那么，无论产权在开始时分配给谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。 核心思想：在解决外部影响问题上不一定要政府干预，只要产权明确，市场会自动解决外部性问题。 科斯定理在解决外部性问题方面的局限 第一，财产权并不总是能够明确界定。 第二，已经明确的财产权是否能够转让。 三、公共物品 公共物品是指供整个社会即全体社会成员共同享用的物品，如国防、警务之类。这些公共物品只能由政府以某种形式来提供，这是由其消费的非排他性和非竞争性决定的。 公共物品的特征 非排他性：指一产品为某人消费的同时，无法阻止别人也来消费这一物品。 非竞争性指公共物品可以同时为许多人所消费，增加一名消费者的消费的边际成本为零，即一个人对这种物品的消费不会减少可供别人消费的量。 政府提供的物品并不都是公共物品，比如邮政服务。 公共物品的最优数量决定 公共物品的供给曲线：根据公共物品的生产成本得到。 公共物品的需求曲线：找到消费者在既定收人和对公共物品偏好的条件下的个体需求曲线，在每一供给量下加总所有消费者愿意支付的价格，从而得到公共物品的市场需求曲线 免费搭车（free-rider） 成本——收益分析 成本—收益分析，简单地说就是估计一项公共建设项目的预期收益的现值，并将它与预期所需支出的成本相比较，求出该项目计划可能产生的全部收益与成本的比率（即效率），然后再将各个项目的效率加以比较，决定取舍，作出抉择。 要注意的是，政府与私人对于成本与收益的估计有所不同。 公共选择 针对市场决定公共物品供给量的困难，可供选择的对策是利用具有集体性、非市场性和规则性特点的公共选择。 公共选择是所有参加者依据一定的规则通过相互协商来确定集体行动方案的过程。 公共选择的规则多采用一致同意和多数票规则。 如果一项决策获得一致通过，那么意味着所有的投票人会因此得到好处，从而增进福利。一致同意规则的缺点是决策成本太高。 如果一项方案只得到多数票赞成，那么这项方案不是帕累托最优的，但可能是潜在最优的。 四、非对称信息 信息不对称：是信息不完全的一种情况，即一些人比另一些人具有更多的有关经济信息。 信息不对称不仅指人们的认知能力有限，不可能知道相关的所有信息；更重要的是指为了获得充分信息所需成本太高，不允许人们去掌握完全信息。 信息不对称会导致市场失灵 1、逆向选择问题 逆向选择是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品必将把好的商品驱逐出市场。 举例：旧车市场 在信息不完全情况下，如何判断商品质量 是否是知名品牌 商品保修期限的长短 生产者经营规模的大小 商品的价格 2、道德风险 保险市场上个人获得保险公司的保险后，缺乏提防行动，而采取更加冒险的行动，使发生风险的概率增大。 产生的原因：非对称信息 3、委托人——代理人问题 是指由于委托人不能确知代理人的行为，经理或工人可能追求他们自己的目标而以牺牲所有者的利益为代价。 利润最大化究竟是谁的目标？ 五、政府失灵 是指政府调节市场经济活动的能力不足，也即在市场失灵、需要政府调控以达到资源最优配置的领域里，也存在着政府失灵。 现实中的政府并非是全能全知的政府，也不是超越