安徽鑫科新材料股份有限公司2013年度独立董事述职报告.PDFVIP

安徽鑫科新材料股份有限公司 2013 年度独立董事述职报告 尊敬的各位董事、监事： 作为安徽鑫科新材料股份有限公司（以下简称 “本公司”、“公司”）独立董 事，2013 年度我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《安徽鑫科新材料股份有限公司章程》及《安徽鑫科新材料股份有限 公司独立董事议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，充分利用法律法规 赋予的权利，积极发挥独立董事的作用，出席相关会议，认真履行职责，切实维 护公司和股东的利益。现将履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 安徽鑫科新材料股份有限公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过了《关 于选举公司第六届董事会独立董事的议案》，选举赖玉珍女士、周德群先生和邢 会强先生为公司第六届董事会独立董事（个人履历、专业背景及兼职情况详见公 司同时披露的2013 年年度报告）。 （二）独立性情况说明 经自查，我们符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》关于独立性的要求，不存在任何影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 2013 年度，公司共召开了9 次董事会。我们本着勤勉尽责的态度，亲自出 席或委托其他独立董事代为出席董事会，没有无故缺席的情况发生。对于提交董 事会的各项议案，我们都认真审议，了解公司有关情况，充分沟通，积极参与各 议题的讨论并提出合理建议，充分发表自己的意见和建议，独立、客观、审慎的 行使表决权，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的规范化运作和股东的整体 利益，认真履行独立董事应尽的义务和职责。 2013 年度，我们利用参加董事会等相关会议的机会，对公司的生产经营和 财务状况进行了解，听取公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报，密 切关注公司经营环境的变化以及公司治理、生产经营管理和发展等状况。 在2013 年度年报等相关资料的编制过程中，我们认真听取了公司管理层对 整个行业发展趋势、经营状况等方面的汇报，与公司财务负责人、年审注册会计 师进行充分沟通，关注本次年报审计工作的安排及进展情况，重视解决在审计过 程中发现的有关问题。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （一）关联交易情况 公司2013年发生的关联交易客观公允、交易条件公平合理、定价公允，符合 公司战略及经营发展的需要，未损害公司和全体股东的利益，特别是中小股东的 利益；审批程序符合相关规定，交易行为合理，交易定价符合市场原则。 （二）对外担保及资金占用情况 报告期内，我们关注了公司对外担保的具体情况：截至2013年12月31日，公 司对外担保余额（不含为合并报表范围内的子公司提供的担保）为26,000万元， 为子公司担保余额38,960万元，合计占公司2013年底经审计净资产的31.41%。公 司的对外担保事宜皆经过股东大会审议批准，严格遵守了有关法律、法规和《公 司章程》的有关规定，担保的程序合法、有效，并及时履行了相关的信息披露义 务，没有损害公司、股东尤其是中小股股东的利益。 2013年度，公司控股股东及其他关联方不存在占用公司资金的情况。 （三）募集资金的使用情况 截至2013 年 12 月31 日止本公司募集资金使用情况为：公司累计使用募集 资金41,378.12 万元，其中：2013 年度直接投入募集资金项目20,394.50 万元， 补充流动资金10,000.00 万元，预先投入项目置换募集资金10,983.62 万元。扣 除累计已使用募集资金后，募集资金余额为47,019.48 万元，募集资金专用账户 利息收入226.58 万元，募集资金专用账户手续费支出0.08 万元，截至2013 年 12 月31 日止募集资金专用账户的余额应为47,245.98 万元，募集资金专用账户 实际余额为47,245.98 万元。 （四）高级管理人员提名以及薪酬情况 报告期内，作为公司独立董事，依照《公司章程》的有关规定全程监督公司 对高级管理人员的提名、聘任，有关程序均严格按照《公司法》、《公司章程》 等相关法律法规的规定。 我们对公司高级管理人员的薪酬执行及披露情况进行审核，认为公司高级管 理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，薪酬的发放及披露与实 际相符。 （五）业