第4章 财政决策和政府失灵.pptVIP

* 2.2 利益集团的行为 寻租（rent-seeking） 租金可以理解为支付给生产要素所有者的超过使用该要素机会成本的报酬，其实质是超额利润。 寻租指的是对垄断租金的追逐行为。 * 寻租与寻利的区别 寻利指的是在正常的市场秩序下，人们利用自己的资本、能力和机会，为利益最大化而努力。其结果能够带来社会福利的改善。 寻租是在某种受政府保护的制度环境中，个人寻求财富的转移，其结果是资源的浪费。 * 常见的寻租活动 通过政府管制的寻租，即劝说政府对某种产品发放特别生产或特别销售许可权； 通过关税和进出口配额寻租； 政府采购中的寻租。 * 寻租条件下垄断的社会成本 图3-4 * 图3-4 寻租条件下垄断的社会成本 * 可能浪费的寻租支出 垄断权的潜在获得者的努力和支出 ； 政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出做出反应的努力，如官员们为被安置到能收受贿赂的位子进行竞争而耗费掉的时间和金钱； 垄断本身或政府所引发的资源配置的扭曲，包括社会福利损失L，以及其他利益集团为获取所产生的额外税收而进行的支出。 * 贿赂本身并非一种社会浪费，但社会浪费却因贿赂而产生。 行贿的交易成本； 院外活动分子的酬金； 官员们进行的额外努力。 * 2.3 政治家和政党的行为 理性政治人假说 由唐斯（Downs，1957）提出； 政治家也是追求自身利益的行为主体，其最大的利益就是当权执政； 政治家的目标函数是使自身获得最大的政治势力或政治收益。 * 政治家的类型（Stevens，1993） 仙女类型(good fairy model)：政治家集中于解决市场失灵问题，为社会成员提供公共服务，结果是社会获得帕累托改善。 半仙女模型(semigood fairy model)：当选政治家尽管无法做到不使任何人的情况变糟，但还是可以保证受益者在补偿受害者之后还能够有一些剩余。 不确定世界模型(uncertain world model)：当选政治家虽一心谋求帕累托改善，但是由于现实世界充斥着不确定和不完全信息，从而造成好心办坏事的结果，是社会福利降低。 女巫模型(wicked witch model)：当选者一心以保住权力或获得更大的权力为目标，即使经济效率碰巧得到提高，那也只是其追求权力过程中的副产品。。 * 2.4 官员的行为 官员预算最大化模型 由尼斯卡宁（Niskanen，1971）提出； 官员们并不以公共产品的产出最大化为目标，而是以最大 化预算为目标；他把预算看作是官员效用的近似。即使有 少数几位官员准备接受低预算，但在一个以预算最大化为 目标的环境中也不能生存。“有几个变量可能进入官员的效用函数，它们是：薪水、公务津贴、公共声望、权力、庇护、机构的产出、变革的便利性及管理机构的便利。我认为，除最后两个变量之外，所有变量都是机构总预算的正单调函数。” * 在官员预算最大化的基础上，尼斯卡宁建立了一个政治家和官员之间的相互作用的双边垄断模型。 之所以构成双边垄断格局，是因为公共产品的需求决策是由立法机关作出的，政府部门需要依赖立法机关提供预算资金，才能进行所期望的公共产品的生产。因此，立法机关是公共产品唯一的直接需求者，政府部门则是公共产品的唯一供给者，政治家和官员的权力关系可以看作双边的垄断。 假设预算规模B是公共产品产量G的函数，即B＝B（G），公共产品的生产成本C=C(G)。假设政治家以公共产品的最优产出水平为目标，官员们则以预算最大化为目标。 * 图3-6 官员预算最大化模型 C’ B’ * 3. 政府失灵及其矫正 3.1 政府失灵的原因 3.2 矫正政府失灵 * 3.1 政府失灵的原因 政府失灵的原因：来自公共选择理论的分析 财政决策形成过程：不足以反应选民对公共产品的真实偏好 因投票成本而导致选民的理性放弃投票的行为 投票悖论 间接民主的问题 财政决策的实施 政治家受现实的控制能力和领导力量的限制 利益集团的寻租行为 * 认识政府失灵的意义 必须破除政府万能的神话，切实设法让财政决策制度更有效率地运转。 * 3.2 矫正政府失灵 引入竞争机制 公共选择理论指出，以往人们只注重用政府的力量改善市场，却忽视了相反的做法，即用市场的力量来改善政府。 在政府内部重新确定竞争机制 在高层行政管理者中恢复发挥个人积极性的制度。 由私人企业承担公用事业。 * 改革公共决策制度 布坎南（Buchanan，1975）提出要改造民主政体 进行立宪改革 完善表达民主的方式，发明新的政治技术 约束政府开支 * 本章小结 公共产品的需求决策可以视为投票者（纳税人）以政治选票进行公共选择的过程。 与私人产品不同，财政决策机制不仅在偏好显示方面具有自身的特点，而且还面临偏好加总这一特殊问题。 林达尔模型表明，存在关于提供有效率的公共产品数量的