关于我国农业水利灌溉设施供给有效性问题研究的文献综述.doc

关于我国农业水利灌溉设施供给有效性问题研究的文献综述　　　 理论基础及文献综述　 一、理论基础　 （一）、公共品的外部性理论　 公共品的定义和特征及分类　　　 公共物品（Public Goods）这一术语最早是由林达尔（Lindahl）于 1919 年在其博士论文中正式使用的，但有关公共物品的思想渊源最早可追溯到17世纪。1740 年休谟（Hume）指出所谓的“公地的悲剧”，经济学鼻祖亚当?斯密(Smith)在其 1776 年出版的《国富论》一书中关于政府职责的论述，都蕴含着有关公共物品的思想。公共物品的经典定义是于20世纪 50 年代由保罗?萨缪尔森（P.A.Samuelson）在《公共支出的纯理论》一文中给出的：“每个人对这种产品的消费，都不会导致其他人对该产品消费的减少”。　　　 国内学者们对公共物品的定义，几乎都是在萨缪尔森定义的基础上做出界定的，根据萨缪尔森的定义，所谓公共产品是指某一消费者对某种物品的消费不会降低其他消费者对该物品消费水平的物品。萨缪尔森将公共产品和私人产品的区别用排他胜和消费竞争性来分别，其特征如下：（1）非排他性。所谓的“非排他性”简单地说指的是，公共产品在技术上难以把不付费的人排除在外，使之无法受益，或者虽然可以这么做，但是为此却要付出高昂的成本，公共产品的非排他性包含三层含义：①任何人都不可能排除其他人对它的消费，即使有些人有心独占对它的消费，但或者在技术上是不可行的，抑或者虽然技术上可行但其排除成本过高，因而经济上不可行；②任何人自己都不得不消费它，即使有些人不愿意消费它，也无法拒绝它；③任何人都可以消费恰好相同的数量。（2）非竞争性。其主要包括两个方面的含义：第一，边际生产成本为零，即在公共产品的数量一定的情况下，增加新的消费者不需追加供给公共产品的生产成本。“某个人或厂商对公共产品或劳务的享用不排斥也不妨碍其他人或厂商享用该物品，也就是说，增加一个消费量的边际成本等于零”。第二，边际拥挤成本为零，即增加新的消费者不会影响其他消费者的消费数量和质量，不会造成对公共产品消费的拥挤现象。“每个人对这种产品的消费都不会导致其他人对该产品消费减少的产品”。　　　 现实生活中具有纯粹的非排他性和非竞争性的公共产品并非无所不在。大多数产品是兼有公共产品和私人产品的部分性质，我们称之为混合产品或准公共产品。这类准公共产品既可以由政府来提供，也可以由市场来提供，所以对这类准公共产品我们应该区别对待。公众影响小的或由市场提供更符合效率原则的商品和服务，应该由市场来提供，按照价值规律公平有效率地进行交换对公众影响大的或由政府提供更为有利的产品和服务，应该由政府财政出资，或由政府财政补助，如医疗补助、基础设施、公共工程、公共事业、社会福利等等。 　　 根据某种物品消费上的竞争性以及供给上的排他性的不同把物品分为纯公共产品 准公共产品和私人产品三类 这三类产品的属性如下表　　 　 消费上的竞争性　 消费上的非竞争性　 供给上的排他性　 私人产品　 低排他成本　　　 主要由私人企业生产　　　 由市场进行资源配置　　 准公共物品　　　 具有外部性　 可以由私人企业生产，也可以由公共部门提供　　 政府可通过补贴、税收等财政手段进行干预　 供给上的非排他性　 准公共物品　　　 消费者具有拥挤性　　 可以由私人企业生产，也可以由公共部门提供　　　 政府可通过补贴、税收等财政手段进行干预　　　 纯公共物品　　 排他成本高　 主要由政府出面提供　　 通过预算进行安排　　　 　 　 农村水利灌溉设施是一种准公共产品，既具有公共资源的特征，也具有俱乐部产品的特征。在公共资源方面，农村水利灌溉设施由于集体产权的特性，具有难以排他和使用竞争性的特点，农民用水户会面临着一个集体行动的困境:当存在“搭便车”，或者过度使用小型水利工程以谋求私人利益最大化的情况下，如何持续可靠的发展这些小型水利工程的使用期限和范围，使个体用水者谁也不会去对小型水利工程进行最有效的管理，最终导致农村小型水利工程出现“有人用，无人管”，工程老化失修，效益衰减，产生“公有资源悲剧”。在俱乐部产品方面，由于某些农村小型水利工程的经营性，具有一定的经济效益，可以采用承包、租赁等管理方式，或交纳水费等办法在工程技术上进行排他所以更会有利于农村小型水利工程的管理，同时，由于工程在使用过程中成员的资格限制，可以将部分人排除出使用范围。因此，目前对农村小型水利工程产权变革的目的就是将其由过去的公共资源产品向俱乐部产品转化，从而增加工程使用的排他性来提高农民用水户参与农村小型水利工程管理的积极性。　 （二）、集体行动理论　 奥尔森的《集体行动的逻辑》可谓公共选择理论的奠基之作，其基本观点可以概括为：在追求集体行动的收益的过程中，“除非一个集团中人数很少，或