中国碳交易法律促导机制的研究.docVIP

中国碳交易法律促导机制的研究 　　摘要 气候变化背景下，我国碳交易的市场化在当前面临较多的瓶颈约束和政策风险。基于对我国碳交易发展基本态势和制约因素的考察，分析了碳交易标的的法律属性、交易环节，以及构建碳交易法律促导机制的价值和作用，揭示碳交易市场运行机制与碳交易法律促导机制的内在统一性；指出：顺应我国节能减排政策与策略实施对碳交易市场化的法律需求，发挥法律在碳交易市场创建、交易规则形成、市场规模扩张、交易平台构建、交易形式创新等方面的制度优势，是构建我国碳交易促导的法律机制、突破碳交易市场化瓶颈约束和降低政策风险的有效途径。在此基础上，提出迎合碳减排交易机制对市场创造、技术保障、物质保障、制度保障、配额登记与交易注册平台建设和碳权保护的立法需求，构建我国促进和引导碳交易市场化发展的法律机制的建议和思考。 　　关键词 碳交易；市场化；法律需求；促导机制 　　中图分类号 D922.68；X51 文献标识码 A 　　文章编号 1002-2104(2012)08-0033-08 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2012.08.006 　　碳交易，又称碳排放权交易、碳配额交易、碳信用交易，是指在气候变化背景下，一国或特定区域，为削减本国或本区域温室气体排放，在总量控制或基准排放水平确定的基础上，以温室气体排放权或排放配额节余指标为交易对象，在纳入交易体系范围内的排放实体或减排主体间进行交易的市场化温室气体减排机制和政策工具。其目的是降低减排成本、促进减排技术研发和实现经济发展模式低碳转型。气候变化背景下，各国政府皆承受着国际减排义务和国内低碳转型的双重压力。碳交易减排机制和制度，由于具有信息成本低、减排效果明确、能激励和促进清洁技术发展等多重优势，被视为一种可持续的长效减排机制 ［1］。但碳交易的市场化运行和机制设计，却不可避免受到宏观政策变化的影响，为交易主体和排放实体带来较大的政策风险。同时碳交易自身属于法律拟制的交易形态，需要较高的政策支撑体系和较完备的立法以保护市场预期，以克服制约交易规模扩张的瓶颈问题。本研究认为，国内碳交易形态相较国际碳交易，需要科学解决交易环节的确定性和交易标的合法性问题。通过分析我国碳交易发展态势，碳交易面临的政策风险和瓶颈约束等问题，对我国碳交易市场化运行的环节予以合理界定，明晰法律着力碳交易的关键领域与重点，对发挥法律在政策固化、规则形成、制度推进等方面的优势和作用，构建我国碳交易法律促导机制，增强市场预期和培育市场信心，促进我国碳交易机制的顺利运行和良性发展，具有较强的理论价值和指导作用。 　　1 中国碳交易发展基本态势和市场潜力 　　与一般性商品交易不同，碳交易是外部性产品交易，是法律拟制的产物、需要较严格的外部环境和政策条件。理论上，只要碳排放权通过立法拟制具备稀缺性和可流通性，碳交易可以在不同层面上和不同主体间进行。但在事实上，囿于认识观念、公众意识、技术条件及政策水平等方面的不足，我国碳交易呈现以CDM（清洁发展机制）项目减排额开发为绝对主导、并严重依赖于国际买方市场的发展态势。一方面，得益于国际CDM市场成熟的管理机制和运作规程，我国CDM项目批准注册和CERs（清洁发展机制下产生的经核证减排量）签发连续多年居世界前列，交易额更是多年居世界第一，中国已经成为清洁发展机制下最大的温室气体排放权供应国；另一方面，我国在国际上长期处于碳市场最底端，是国际碳规则的被动接受者和CERs市场的低端提供者，交易规则和减排标准的缺位限制了中国全面开展强制性碳配额交易的可能性。 　　与此同时，我国各种类型的碳交易已经初步行动，碳中和、碳抵消等自愿性碳交易开始试水；我国亦已准备在特定区域和领域试行碳排放强度考核制度，并将能耗和减排指标分解落实到各个地方或行业；碳监测和碳资产经营咨询服务行业也获得迅猛发展，产生了一批以碳市场发现、碳风险防范和碳投资咨询为主业的碳交易服务机构。凡此种种无疑都在表明，碳交易政策缺失、市场需求不足、碳计量监测能力和机构不健全、核证机制匮乏等各个制约碳交易良性发展的瓶颈因素正在逐渐被克服，我国碳交易正处于全面市场化发展的前夜。 　　1.1 中国碳交易发展的基本态势 　　1.1.1 碳交易市场潜力和价值得到产业界广泛认可，碳资产管理意识和经营意识、碳风险防范意识普遍增强 　　碳交易使碳具备了“资产”属性，通过碳交易，使得企业减排行为具有资产管理和价值创造的功能，并能有效防范未来碳强制减排约束下的碳风险和国际市场机制下的碳壁垒，进而引领企业在低碳发展和转型上的更高层次的竞争，促使企业技术更新和产业升级。 　　1.1.2 各种碳交易形式开始试点，碳交易处于市场化过程中 　　继我国2009年首例自愿碳减排交易：上海天平汽车保险股份有限公司通过购买奥运期间北京绿色