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金融從業人員專業證照簡介及未來發展趨勢 報告人： 陳曉珮 證券暨期貨市場發展基金會 測驗中心 副主任 中華民國九十五年十一月 報告綱要 國內金融相關專業證照介紹 取得金融專業證照之管道 證券暨期貨市場從業人員執業規定 金融相關測驗模組化方案及影響 證照之於職場發展之未來趨勢—金控與非金控公司證照要求 證基會所辦理測驗現況說明 國際證券相關專業證照簡介 證照的價值與迷思 如何正確準備證照測驗 金融相關專業證照介紹 取得金融專業證照之管道（一） 取得金融專業證照之管道（二） 取得金融專業證照之管道（三） 證券暨期貨市場從業人員執業規定 金融相關測驗模組化方案與影響（一) 因應金融市場業務之多元化，金管會對於跨業之法定證照目前正研議整合與簡化，使金融證照得以合理且效率之管理，避免各行業證照各自為政，造成從業人員過重之負擔。 改革重點 於現行各類專業測驗應考科目外，再個別加考一科「金融市場常識與職業道德」，以提升金融從業人員金融市場基本知識與職業道德。 --95年5月1日起證基會網站提供題庫免費下載 各種專業測驗之測驗科目若性質類似，進行相關測驗科目之抵免或相互承認。 95年8月1日正式實施-影響以下13種金融從業人員。 金融相關測驗模組化方案與影響（二） 金融相關測驗模組化方案與影響（三） 金融相關測驗模組化方案與影響（四） 金融相關測驗模組化方案與影響（五） 金融相關測驗模組化方案與影響（六） 金融相關測驗模組化方案與影響(七) 舉例說明 已通過投資型保險商品業務員測驗者，只要加考一科證券法規與市場實務，便可取得證券商業務員資格 已通過證券商高級業務員測驗者，只要加考一科投信投顧法規，便可取得投信投顧業務員合格證明書 證照之於職場發展的未來趨勢-金控與非金控公司證照要求（一） 證照之於職場發展的未來趨勢-金控與非金控公司證照要求（二） 證照之於職場發展的未來趨勢-金控與非金控公司證照要求（三） 證照之於職場發展的未來趨勢-金控與非金控公司證照要求（四） 證照之於職場發展的未來趨勢-金控與非金控公司證照要求（五） 證照之於職場發展的未來趨勢-金控與非金控公司證照要求(六) 基礎型證照(如普業、期貨、投信投顧、信託、人身保險業務員等)已成為新鮮人投入金融服務業之門檻。 許多金控內部已不再個別舉辦升等考試，而是把取得相關證照當作績效、升遷的條件。 因應主管機關對從事財富管理業務人員於推介商品時要求依所推介商品之性質具備各業資格(法定證照)之新規定，取得法定證照效益加大。 如推介期貨→期貨業務員 推介人身保險→人身保險業務員 證券基金會所辦理測驗現況說明 證券商業務員資格測驗（一） 證券商業務員資格測驗（二） 證券商高級業務員資格測驗（一） 證券商高級業務員資格測驗（二） 期貨商業務員資格測驗（一） 期貨商業務員資格測驗（二） 投信投顧業務員資格測驗（一） 投信投顧業務員資格測驗（二） 證券投資分析人員資格測驗（一） 證券投資分析人員資格測驗（二） 期貨交易分析人員資格測驗（一） 期貨交易分析人員資格測驗（二） 債券人員與股務人員專業能力測驗（一） 債券人員與股務人員專業能力測驗（二） 企業內部控制及資產證券化基本能力測驗（一） 一、辦理依據及測驗日期： 企業內部控制及資產證券化基本能力測驗（二） 三、報名資格： 票券商業務人員資格測驗（一） 票券商業務人員資格測驗（二） 模擬應試畫面 Demo 入場應試操作畫面 模擬應試畫面 模擬應試畫面 國際證券相關專業證照簡介(一) CFA (Chartered Financial Analyst ) CIIA (Certified International Investment Analysts ) ?證券分析協會與證券暨期貨市場發展基金會 共同引進CIIA資格認證制度，提升國內證券 分析人員素質，俾利與國際接軌 ?應試資格:國內證券投資分析人員測驗合格者 ?2005年6月ACIIA(為CIIA認證之國際性組織)總部已正式通過對證券投資分析人員測驗之認證，因此循管道二，已具國內證券投資分析人員資格者可以抵免國際投資分析師之初階測驗，直接參與進階測驗 ?2006年首次於台北舉行測驗 CFP (Certified Financial Planner ) 國際證