基金经理操守准则.PDFVIP

基金經理操守準則 依據《證券及期貨條例》(第 571 章)制訂 第二版 20 14 年 1月 香港 證券及期貨事務監察委員會 目錄 頁碼 引言 1 I. 組織與架構 1. 組織與管理架構 2 2. 職員操守 5 II. 基金管理 3. 基金管理 7 4. 託管 10 5. 運作 10 III. 與客戶進行交易 6. 與客戶進行交易 13 7. 市場推廣活動 15 8. 費用與支出 15 IV. 電子交易 9. 電子交易 16 附錄1 全權委託客戶的客戶協議書的最基本內容 17 《基金經理操守準則》 香港 引言 本守則適用的對象 本守則為獲證券及期貨事務監察委員會(證監會)發牌或註冊，且業務涉及 全權管理集體投資計劃(不論是否已獲得認可)的人士(基金經理) ，載列其 操守要求。這些指引適用於所有作為基金經理的持牌人或註冊人，而在 適當情況下，亦適用於其代表。 釋義 就本守則的目的而言，註冊人指“註冊機構”及(除文意另有所指外)包括 《銀行業條例》(第 155 章) 第 20(10)條所定義的“有關人士” ，同時“註冊” 一詞應據此解釋。在本守則中，“代表”一詞的定義與《證券及期貨條例》 第 167 條給予該詞的定義相同。 本守則的目的 第一，本守則旨在補充適用於各類持牌人或註冊人的守則及指引，並特 別就適用於基金經理的最基本操守準則提供指引。本守則不會取代任何 法例條文，或證監會發出的守則或指引。第二，本守則重點突出目前適 用於基金經理的規定。至於詳細規定，則應參考有關的法例、守則及指 引。如有關規定有任何分歧，則以適用的規定中較嚴格者為準。本守則 不具法律效力，亦不應詮釋為凌駕於任何法例條文。 違反本守則的後果 基金經理如違反本守則內任何規定，在缺乏合理解釋的情況下，可能會 對其是否適合繼續獲准持牌或註冊一事有負面影響，及可能會導致紀律 處分。證監會職員在考慮其個案時，會採取務實的態度，並顧及一切有 關的環境因素，包括有關法團的規模及高級管理層就此執行的任何補救 措施。 1 I.