新三板挂牌清单.doc

新三板挂牌资料清单 编号 内容 备注 行业部分 1 公司所处行业的基本情况 尽量详细到细分市场，描述时要考虑到：行业所处的生命周期和行业规模 2 此行业与上下游行业关系怎样 3 行业的竞争程度如何及进入此行业的壁垒有哪些 4 国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制，以及产业政策对该行业的影响 5 行业发展的有利和不利因素 6 公司的商业模式 指公司如何使用其拥有的关键资源，通过有效的业务流程，形成一个完整的运行系统，并通过这一运行系统向客户提供产品或服务，满足客户需求并向客户提供了价值，从而获得收入、利润和现金流 7 公司的主营业务、主要产品情况 产品的功能和用途以及特定消费群体；是否向消费者提供保障(售后服务)等完整流程。近两年各产品需求状况怎样，以及需求状况对产品价格的影响 8 每种产品或服务的技术含量 9 各类产品或服务在公司业务中的重要性，包括在销售收入及毛利中的比重 如果审计报告中过于概括，需要更进一步细分 10 各类产品或服务在行业中所占的市场份额和变动趋势 相似的产品可以合并提供 11 提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划 新产品开发要与主营业务相关 12 公司独特的、可持续的技术优势 包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施等 13 研发能力 研发机构设置情况和研发人员情况（总研发人员数量、学历；核心技术人员的简历）、研发费用投入占公司业务收入的比重、自主技术（自己研发）占核心技术（同上文的公司的核心技术）的比重 14 商标、专利、非专利技术 列表显示：无形资产名称、取得情况（取得时间、原始取得或受让）、保护期限、如入账要列出最近一期末账面价值。用文字简要说明实际使用情况、存在纠纷情况等。 15 取得的业务许可资格或资质情况 列表、并提供复印件 16 特许经营权（如有） 列表（取得、期限、费用标准） 17 提供产品或服务时所使用主要设备和固定资产的情况 18 高级管理人员与核心技术（业务）人员的简历；总体介绍高级管理人员的经验和能力，整体评价整个管理团队是否有互补性。 高级管理人员包括：总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书；简历包括：姓名、国籍等基本信息、职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期 19 管理层及核心技术（业务）人员的 薪酬，持股情况和激励政策（包括股权激励）。最近两年上述人员的主要变动情况、原因和对公司经营的影响，了解公司为稳定上述人员已采取或拟采取的措施，并评价管理层及核心技术（业务）人员的稳定。 20 公司的员工情况，主要包括：员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、学历学位结构、地域分布等 已交社保人数为准 21 公司与竞争对手及潜在竞争对手之间的优劣势 从公司的技术优势、产品的技术指标或服务的标准要求、研发投入能力和技术储备、专利数量等方面入手；如果竞争对手的信息不存在，可分析公司与行业平均水平相比的优劣势 22 描述公司的供应链及其怎么管理（管理供应商），公司对供应商的依赖程度及存在的经营风险 报告期内，每年的采购总额及各期前五名供应商列表显示，提供主每位供应商的主要合同（无合同的提供付款凭证等确认真实性的依据） 23 各主要产品的生产流程或服务流程 例如工业产品可以包括：生产工艺、质量控制、安全生产等 24 营销体系，包括销售方式、是否有排他性销售协议等壁垒、市场推广计划、客户管理，公司对客户的依赖程度及存在的风险 根据审计报告前五名客户，提供与每位客户的主要合同（无合同的提供付款凭证等确认真实性的依据） 25 核心产品或服务的研发流程、周期以及更新换代计划 26 公司是否将营运环节交给利益相关者，如有，阐明其合作关系或商业联盟关系以及风险利益分配机制 详细描述 27 重要资本投资项目（如规模化生产、重要设备投资等）的投资流程，包括投资决策机制、可行性和投资回报分析等 28 29 公司业务发展过程中的主要风险（区别一般风险和特殊风险）及风险管理机制 包可从经营目标、产品开发计划、人员扩充计划、技术开发与创新计划、市场开发与营销网络建设计划等方面描述 法律部分 1 公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人 股改后提供 2 股东名册：应包括：发起人、住所、身份证号码、认购股份、持股比例、出资形式 股改后提供 3 公司设立营业执照（正副本）、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证、公司章程 股改后提供 4 公司当前的内部组织机构图及各职能部门的主要职责 股改后提供 5 公司的外部组织结构图（包括分公司、控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业等，说明：公司在上述企业中的股权比例，上述企业的主营业务、财务状况和经营成果、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员等） 股改后提供