首席风险官的工作职责.docVIP

???“明责”是首席风险官工作职责的核心 日前在中国证监会期货部、中期协举办的“期货公司首席风险官座谈会”上，笔者对姜洋主席助理所讲的首席风险官所必须具备的“三责”（明责，履责，尽责），有了更为深刻的认识。　　所谓“明责”就是明晰首席风险官的职责，解决认识问题。笔者认为在“三责”之中，“明责”对首席风险官最为关键，是充分发挥首席风险官作用的前提，是促进期货公司全面提高合规运作水平，强化风险防控能力的基础。“明责”，简言之，就是向董事会负责，向监管部门负责，向投资者负责。这正是首席风险官工作职责的核心出发点和归宿。　　一、首席风险官应当向董事会负责　　向董事会负责是对首席风险官的制度要求。因为制度规定赋予了董事会的管理授权。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》（以下简称《试行规定》）第二条，明确规定“首席风险官向期货公司董事会负责”，也就是说，首席风险官是在董事会的授意下独立开展工作，进行合规检查和报告，可以不受经营管理层的阻扰；另一方面，首席风险官也必须接受董事会的监督管理，在法规和公司章程下执行任务。　　《试行规定》完善了期货公司的治理结构。首席风险官是公司高级管理人员之一，首席风险官的设立对于期货公司的经营管理，尤其是期货公司的合规建设，有着积极的作用。因为根据期货公司的法人治理机构，在内控制衡机制上，设立了监事和独立董事，在此基础上，又设立首席风险官，可以针对期货公