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法律意见书 北京市朝阳区幸福二村40 号C 座40-3 四-五层 邮编：100027 F4-5, C40-3, BUILDING 40, XINGFU ERCUN, CHAO YANG DISTRICT, BEIJING, 100027, PRC 电话/TEL: （8610 传真/FAX：（8610 网址/WEBSITE ：http:// 北京市康达律师事务所 关于安泰生物工程股份有限公司 定向发行股票的 法 律 意 见 书 康达股发字[2015]第0080 号 二O 一五年十月 1 法律意见书 目录 释 义3 引 言4 一、本次定向发行的主体资格6 二、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件7 三、本次发行对象的适格性7 四、本次定向发行过程及结果的合法合规9 五、本次发行相关合同的合法合规性10 六、本次发行对原股东优先认购的安排 11 七、本次发行无估值调整条款的安排 11 八、本次发行无非现金资产认购发行股份的安排 11 九、本次发行前原股东及本次发行对象是否属于私募投资基金的情况 11 十、结论性意见14 北京BEIJING 上海SHANGHAI 广州GUANGZHOU 深圳SHENZHEN 海南HAINAN 西安XI’AN 杭州HANGZHOU 南京NANJING 沈阳SHENYANG 成都CHENGDU 2 法律意见书 释 义 在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 安泰生物/公司/发行人 指 安泰生物工程股份有限公司 银河资本 指 银河资本资产管理有限公司 经公司2014 年 12 月6 日2014 年第七次临时股东 《公司章程》 指 大会审议通过，并于2015 年4 月22 日挂牌后生效 的 《安泰生物工程股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2013 年修订） 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《监管办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 《发行业务细则》 指 （试行）》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理 《投资者管理细则》 指 细则（试行）》 公司根据2015 年第二次临时股东大会所作决议向 定向发行/本次发行 指