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l 北京建筑工程学院 硕士学位论文 我国合同能源管理研究 姓名： 申请学位级别：硕士 专业：管理科学与工程 指导教师： 北京建筑工程学院硕士毕业论文《我国合同能源管理研究》 摘要 能源问题已经成为了中国经济发展的瓶颈问题，其中能源短缺和 能源浪费现象尤为突出，而合同能源管理机制为解决这一问题提供了 很好的办法，通过文献研究和案例研究，对比国内国外的合同能源管 理的发展状况，识别出了23个关键成功因素，并对其他关键成功因素 进行了初步分析。 然后对其中之一的ESCO可根据客户要求灵活调整的合同文本进 行深入研究，从对策论的角度对合同能源管理运行期的决策模型进行 设计和分析。首先对合同能源管理的实旋过程进行划分。其次，运用 对策论分析节能服务公司运行期变化对双方利益的影响。最后建立了 节能服务公司运行期决策模型。节能服务公司和客户最终达成一致的 运行期与节能服务行业整体发展水平、节能服务公司自身的技术能力 呈正向相关关系，与客户的能源费用支出负相关。因此应综合考虑这 三种影响因素，尽可能减少由于谈判、协商等行为产生的“摩擦费用”。 同时，节能服务公司可以通过：(1)提升节能服务公司技术先进性和 成熟度，形成核心技术竞争力；(2)选择能源费用支出与理想运行水 平支出差额大、节能潜力高的客户，来实现利润最大化。 关键词：合同能源管理；节能服务公司；关键成功因素；ESCO运行 期；对策论；中国 北京建筑工程学院硕士毕业论文《我国合同能源管理研究》 1绪论 1．1问题提出 20世纪70年代由于“能源危机”使发达国家企业的能源费用大幅度提高，因此受到巨大的冲 击。与此同时，许多技术开发商和设备供应商纷纷向企业推销节能技术和节能设备。企业面临许多 疑惑1： (1)本企业的节能潜力在哪到底有多少? (2)大量广告推销的节能技术和节能设备中，哪些是最适合本企业的? (3)如何制订节能规划、设计和实施节能项目? (4)节能项目所需的资金如何解决? 面临企业的这种需求，一种以盈利为目的公司——．节能服务公司(在国际上简称为ESCO，目前 在中国简称为EMCO)出现了。他们为客户提供一种全新的节能服务模式——合同能源管理，为客户 提供系统节能服务：能源效率诊断和节能潜力分析、节能项目可行性探究、项目设计、项目融资、 设备选购、施工、节能量检测、人员培训等项目的全过程服务；向客户(企业)保证实现合同中所承诺 的节能量和节能效益；在合同期内，EMCO的收益与节能量直接挂钩，与客户分享节能效益。合同 结束后客户得到全部设备和节能效益，这种节能新机制旨在克服制约节能的主要市场障碍，由图1．1 可见凡是经济效益好的节能项目类似于一个圆球，在市场力量的作用下本应通行无阻，但是由于节 能障碍的存在，节能受到阻力，合同能源管理的作用就是克服节能障碍。z 20世纪90年代合同能源管理机制正式引入我国。当时，我国政府与世界银行的专家进行了多 次讨论，就在我国示范和推广合同能源管理机制达成了共识，并决定共同实施中国节能促进项目， 以推动我国广泛开展节能工作。在国家经贸委和世界银行的支持下，“世行、GEF中国节能促进项目” 正式启动，。经过项目一期和项目二期的发展，合同能源管理在中国的发展取得了不小的成绩。然而， 面对国内庞大的节能市场需求和合同能源管理在国外的成功实施，节能服务公司却远没有像预期的 那样快速发展4。这就迫切需要我们深入探讨其中的原因，找出实施合同能源管理在中国实施的关键 因素，重点把握，从而改变我国合同能源管理发展的被动局面。 图1．1合同能源管理的作用示意图 资料来源：世行，全球环境基金(GEF)中国节能促进项目办公室，“合同能源管理项目进展”．合同 能源管理培训教材，2004年6月 1．2研究的意义 在中国向市场经济转型过程中，合同能源管理有助于解决政府对企业控制力度减弱的同时又必 须实现节能降耗目标的两难境界5，所以对中国合同能源管理成功实施的关键因素进行研究将具理论 兼现实意义。 本文的研究在理论上的意义主要体现在，随着我国经济体制面向市场的逐步过渡，一方面，政 府控制开始弱化，企业开始私有化，企业受市场压力的影响越来越大：另一方面，我国节能市场的 发育目前尚处于初级阶段6，以市场为导向的节能投资鼓励机制和企业节能激励机制尚没有形成和确 立。在如此背景下对中国合同能源管理进行研究，将可以弥补我国在合同能源管理方面研究的不足， 在有中国特色的市场经济中甚至可能得出新的结论。 同时，本文的研究在现实中至少具有以下几方面的应用价值： 首先，要促进对合同能源管理成功实施，这就需要了解合同能源管理成功实施的关键因素，因 此，本文的研究成果将有助于中国政府制定更好的合同能源管理政策或调控手段：其次，对于己进 入或将进入该行业的节能服务公司