2015年下半年山西省证 券从业资格考试：证 券公司的治理结构和内部控制结构试题.docxVIP

2015年下半年山西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列处于成熟期的行业有__。 A．电子商务 B．个人电脑 C．电力 D．纺织 2、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。 A．证监会 B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院 3、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。 A．人民币信用互换交易 B．人民币汇率远期交易 C．人民币利率互换交易 D．人民币利率远期交易 4、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。 A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略 5、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。 A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令 D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券 6、投资组合保险策略的支付模式是（）。 A．直线nbsp; B．凹型nbsp; C．凸型nbsp; D．波浪线 7、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。 A．工业、商业、地产业、公用事业和综合 B．工业、商业、金融业、公用事业和综合 C．工业、商业、地产业、运输业和综合 D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业 8、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的__%。 A．20 B．30 C．25 D．35 9、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。 A．期权买卖双方均 B．期权买卖双方均不 C．期权购入者 D．无担保期权出售者 10、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。 A．7 B．15 C．30 D．4511、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具 12、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。 A．同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 13、下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。 A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B．可转换债券具有双重选择权 C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 14、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。 A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势 B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点 C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布 15、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。 A．清算 B．交收 C．成交 D．结算 16、证券公司的__决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。 A．业务执行部门 B．业务决策机构 C．分支机构 D．董事会 17、下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。 A．债券的发行日期 B．债券的列期日期 C．债券的承销机构名称 D．债券持有人的名称 18、需办理席位变更的情形不包括__。 A．营业部迁址 B．公司更名 C．席位转让 D．总经理变更 19、我国证券交易所采用的交易方式为（）。 A．专家经纪人制 B．经纪制 C．自助方式 D．做市商制 20、网上竞价发行方式的缺陷是__。 A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性 D．股价易被机构大资金操纵 21、__指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。 A．基金净收益 B．基金经营业绩 C．损益平准金 D．未分配基金净收益 22、假设某开放式基金的单位资