辽宁省2015年证 券从业资格考试：证 券投资基金概述试题.docxVIP

辽宁省2015年证券从业资格考试：证券投资基金概述试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股票投资风格分类体系的标准不包括__。 A．公司规模 B．股票价格行为 C．公司成长性 D．股票的风险特征 2、1952年，美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入州论、（）和介于两者之间的传统折中理论。 A．净利息理论 B．净收益理论 C．净息差理论 D．净收入理论 3、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。 A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．无国籍债券 4、以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为__。 A．现金股息 B．股票股息 C．财产股息 D．负债股息 5、我国的国际储备主要是外汇储备和__。 A．黄金储备 B．特别提款权 C．在IMP的储备头寸 D．美元 6、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。 A．3；中国人民银行 B．5；中国人民银行 C．7；财政部 D．10；财政部 7、证券交易的特征主要表现为__。 A．流动性、收益性和风险性 B．流动性、安全性和收益性 C．收益性、安全性和风险性 D．流动性、安全性和风险性 8、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。 A．券面形态 B．发行方式 C．流通方式 D．偿还方式 9、__对证券交易实行实时监控。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．证券公司 D．证券登记结算机构 10、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。 A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.23611、__就是分析数据化。 A．量化分析 B．综合分析 C．横向分析 D．纵向分析 12、__不属于证券交易必须遵循的原则。 A．信息公开原则 B．公正原则 C．公允原则 D．公平原则 13、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。 A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价 14、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。 A．市盈率 B．净值增长率 C．标准差 D．市净率 15、某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。 A．3 B．3.5 C．4 D．4.5 16、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。 A．0.15% B．0.25% C．0.50% D．0.75% 17、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的__。 A．法人机构 B．行业组织 C．事业单位 D．非法人机构 18、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。 A．1 B．2 C．3 D．4 19、申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于__。 A．1000人 B．500人 C．100人 D．10人 20、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。 A．现金股利和股票股利  B．投票权和表决权  C．权益  D．投资回报 21、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 A．中国证监会 B．证券从业人员所在机构 C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院 22、市盈率（P/E）是指（）的比率。 A．股票市场价格与每股利润 B．股票市场价格与每股资产 C．股票平均价格与每股收益 D．股票市场价格与每股收益 23、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。 A．5% B．7% C．10% D．15% 24、公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 A．10 B．30 C．60 D．90 25、某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__元。 A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．5亿 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得