企业集团扩张之反垄断豁免的研究.doc

企业集团扩张之反垄断豁免的研究 　　［摘 要］本文以案例为起点，结合我国反垄断法出炉的新形势，就我国企业集团发展扩张过程中对反垄断法豁免制度之适用展开了深入的探讨。 　　［关键词］企业集团 反垄断 豁免 　　［中图分类号］DF4 ［文献标识码］A ［文章编号］1009－5489(2008)02－5－02 　　 　　一、研究背景 　　 　　当今世界，企业集团已成为经济社会的主流，有一定影响的企业多以集团形式出现。在大多数国家，企业集团是一个学术上的概念，而不是法律上的用语。法律上的用语，多为母、子公司，控制企业、附属企业等。只要构成了母、子公司或控制企业、附属企业关系，一般就被认为是形成了企业集团。 　　随着改革开放的深入和社会经济的发展，我国的企业集团也逐渐得到了发展，并形成了一定的规模。然而，基于企业集团在扩张过程中，不可避免地与垄断、或者市场支配地位产生密切的联系，因此，如何对企业集团的扩张从反垄断法的角度加以合理的制约，乃是法学界的一项重要使命。伴随着我国反垄断法的颁布，许多具体的问题得以凸显。其中之一，便是企业集团扩张中的反垄断豁免问题。 　　 　　二、典型案例――超级承运人之争 　　 　　2007年9月，对于中国的航空业而言，经历了一次巨大的波动。国航与国泰航空计划联手收购东航的股份，以阻击东航引入新加坡航空公司(下称新航)作为战略投资者。对阵双方，是国有控股的航空巨头与他们的海外战略投资者。然而，就在这场并购硝烟愈演愈烈之时，却戛然而止。其间原因在于，国航的并购提议没有得到国资委的同意，国资委强行指令东航方面推出并购之争。 　　这场风波，所导致的并不仅仅局限于港股价格的巨大波动，更在于引发了法学界与经济学界的大规模的讨论。国航究竟可不可以并购东航？在目前中国民航业国航、南航、东航三足鼎立的情形下，如果东航被国航收购，那么，基于南航偏安的经营策略，国航在国内民航业将取得近乎于垄断的地位。而其间值得深究之处在于，假设最后此项收购没有被国资委叫停，那么，其是否将违背反垄断法之规制，抑或，其得以根据反垄断豁免之理由得以进行？ 　　 　　三、企业集团引用反垄断豁免之股权要件 　　 　　反垄断法豁免制度是指在形式上符合反垄断法禁止规定的行为，由于符合免除责任的规定而从反垄断法规定的适用中排除。豁免制度通常是权衡比较的结果，即从经济效果上对限制竞争行为的性质和影响进行比较，在限制竞争行为带来的经济后果利大于弊时，将其排除适用反垄断法的禁止。一旦某种垄断行为或限制竞争行为符合豁免条件而适用反垄断法的豁免规定时，该行为将不承担反垄断法上的法律责任。 　　基本此次研究旨在对企业集团扩张时反垄断豁免的适用进行探讨，我们应首先明确一个前提，那就是，在我国，何种企业集团得以可能适用此项豁免，只有明确了这个问题，我们才可以对适用的标准进行进一步的考量。 　　我国反垄断法第七条规定：“国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家对其经营者的合法经营活动予以保护，并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益，促进技术进步。”第二十八条则指出：“经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。但是，经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益的，国务院反垄断执法机构可以作出对经营者集中不予禁止的决定。” 　　通过上述两条得分析，我国乃是从总则与经营者集中的宏观与微观相结合的方式来阐释反垄断豁免的适用范围。所谓“关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业”即与公共利益密切相关的行业。而根据第二十八条，则进一步明确了经营者集中的反垄断豁免的适用要件，那就是“集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益”。与国外相比，我国并没有指出适用反垄断豁免得具体行业。这就需要我们在考量具体案例之时做具体的分析。考虑到我国现实的国情，绝大多数类似的具有自然垄断性质或者与公共利益密切相关的行业都处于国有或国有成分主导的状态。由此可以推断，在我国，适用反垄断豁免，特别是经营者集中的反垄断豁免的企业集团，应是国有或者国有性质较强的企业集团。这乃是立法者潜藏于反垄断法之内的暗含之意。 　　回到这个案例中来说，明显地，在我国目前三足鼎立的寡头状态之下，无论是国航、南航，抑或是东航，其股东均是国资委或是国有资产占绝大多数的企业。这使得我们在下文讨论国航收购东航是否符合反垄断豁免的实质要件提供了可能。 　　 　　四、豁免之衡量标准 　　 　　在上文讨论了反垄断豁免的主体范围之后，接下来我们需要明确，此类主体在何种情形之下可以适用才衡量之合理原则