2015年上半年陕西省证 券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷.docxVIP

2015年上半年陕西省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（）。 A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C．买断式回购期间，交易双方可以换券 D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 2、清算与交割、交收的关系是__。 A．清算在交割、交收之前 B．清算在交割、交收之后 C．清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前 D．清算与交割、交收同步 3、在回购交易中，标准品种只分__。 A．券种 B．回购期限 C．债券利率 D．债券价格 4、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。 A．10% B．20% C．30% D．50% 5、固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为______手或其整数倍，报价按每手______股逐一进行成交。__ A．100；100 B．1000；1000 C．5000；5000 D．10000；10000 6、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。 A．30% B．40% C．70% D．80% 7、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（） A．公开发行方式；信息备忘录nbsp; B．私募方式；信息备忘录nbsp; C.公开发行；招股说明书nbsp; D．私募方式；招股章程 8、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。 A．风险调整 B．纳税调整 C．负债调整 D．资产调整 9、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取__方式。 A．双边净额清算 B．多边净额清算 C．双边金额清算 D．多边金额清算 10、根据行业生命周期，在下列四个行业中投资者应选择__。 A．遗传工程行业进行投资 B．医疗服务行业进行投资 C．超级市场行业进行投资 D．采矿行业进行投资11、由于资本市场线通过无风险资产[点(0,rf)]及市场组合M[点(sigma;M,E(rM)]，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。 A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率 B.sigma;P表示有效组合P的方差 C.beta;表示风险溢价 D.sigma;P表示有效组合P的标准差 12、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。 A．25% B．20% C．15% D．10% 13、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司__审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。 A．股东大会 B．监事会 C．总经理 D．董事会 14、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 15、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括__。 A．直销 B．自销 C．包销 D．代销 16、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。 A．20% B．30% C．50% D．10% 17、估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。 A．一致性 B．合理性 C．审慎性 D．公开性 18、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。 A．基金托管部 B．基金管理部 C．资产托管部 D．资产管理部 19、一般认为，基金起源于__。 A．法国 B．美国 C．日本 D．英国 20、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__应该折算成国家股。 A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份 C．全民所有制企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份 21、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。 A．1% B．2% C．5% D．8% 22、单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交