赛摩电气股份有限公司2016年1-12月内部控制自我评价报告.PDF

赛摩电气股份有限公司 2016 年1-12 月内部控制自我评价报告 为了加强和规范公司的内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，保障 公司资产安全，促进公司规范运作和健康持续发展，保护投资者的合法权益，赛 摩电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）自成立以来，按照《公 司法》、《证劵法》、《深圳证劵交易所股票上市规则》、《中华人民共和国会计法》、 《内部会计控制规范-基本规范 （试行）》等有关法律、法规的要求，在本公司的 管理层及全体员工共同努力下，逐步建立了涵盖投融资管理、财务管理、人事管 理、信息管理、质量管理及行政管理等方面有效的内部控制制度，对公司内部的 控制制度及体系进行了不断的完善，使得本公司的工作效率逐步提高，各部门之 间互相协调、互相制约。 一、控制环境 建立良好的控制环境决定着企业控制体系能否实施以及实施的效果。公司的 控制环境反映了董事会和管理层关于“控制”对公司重要性的态度。本着规范运 作的基本思想，积极地创造良好的控制环境，主要表现在以下几个方面： （一）经营管理理念、方式和风格 公司本着“以高效地为社会创造价值为核心，以企业成员的认同感为基础， 建设强大的组织能力,致力于提供最佳的煤能源及其他矿物料计量及检测的解决 方案，以优秀的业绩回报股东”的经营理念，始终围绕环保、节能、利废绿色目 标，不断开发适应市场需求、具有前瞻性的高新技术产品，服务社会。 倡导团队精神，不断追求创新，是公司不断发展的源泉，是公司赖以成长的 资本；现代化的企业管理和专业化的企业发展战略是公司始终追求的目标，效益 与效率是企业管理的灵魂，高素质的员工是公司最大的财富。 公司确立了稳健经营、做专做强、效益为先、持续创新的经营方针，以稳健 经营赢得企业的长足发展；以做专做强的经营方针适度扩大经营规模；以良好的 经营效益达到企业净资产的持续积累；以全方位的经营管理开拓更广阔的市场空 间。 在经营策略上，公司秉持积极进取与稳健发展相结合的原则，公司通过提高 生产效率、技术水平及市场竞争力，使品牌不断增值，建立品牌管理制度，增强 全体员工的品牌意识。注重品牌效应，打造品牌战略优势，提升产品的市场知名 度。 1.风险控制措施 作为在创业板上市的股份有限公司，公司面临着经营风险、行业风险、市场 风险、政策性风险及其他风险，针对前述风险，本公司采取了以下对策： (1)加强对市场的研究，随时掌握最新的行业发展动态和客户需求，增加新 工艺研究和开发力度，不断提升公司产品运行效率和客户满意度，保持公司产品 开发和技术水平在同行业的领先地位。 (2)加强市场营销，在健全和完善国内外销售网络的同时，增强市场营销和 品牌建设，提高公司的核心竞争力。 (3)不断优化产品结构，不断提升产品运行效率，开发高附加值产品。 (4)公司将在与现有的供应商保持良好合作关系的基础上，积极拓展供货渠 道，努力降低原料采购成本，在内部管理上，注重挖潜改造和成本管理，从而降 低营业成本。 (5)继续执行严格信用政策。 2.实现经营目标的主要制度、方法 本公司充分认识到良好、完善的运行机制对实现经营管理目标的重要性，为 此本公司已建立了相关的规章、制度以保证公司的高效运作，资产安全和完整， 信息客观、准确。 本公司建立的规章制度覆盖了经营管理的基本环节，具体情况如下： (1)质量管理与质量保证体系。质量部负责公司质量管理工作。坚持“质量 第一”方针，全面负责公司质量管理工作，健全各级岗位质量责任制，并严格贯 彻执行。建立健全ISO9000 系列质量管理体系并有效实施，及时提出纠正和预防 措施,并监督各职能部门进行改进。 对公司产品进行质量策划，推行、落实全面质量管理，不定期召开QC 小组 会议，监督QC 小组活动并总结分析。 公司质量管理制度、质量计划、质量手册、质量程序文件和各部门质量考核 指标的制订，质量指标和质量问题的统计和分析，对各部门质量指标完成情况进 行检查。并要求各部门根据《纠正措施程序》、《预防措施程序》提出纠正和预防 措施，并监督、检查其执行情况。 公司质检部主要负责整个公司质量控制体系规划、标准制定、品管人员培训 及成品出货检验等。公司采购部则负责供应商的管理。通过品质控制职能将公司 各部门衔接起来，使各环节的品质信息得到了及时有效的沟通。质检部从