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证 券稽查制度的国际比较研究
证券 市场
!#$% ’($ )* +($%
证券稽查制度的国际比较研究
!黄绥彪 范祚军 滕莉莉 谭春枝
证券市场的监管稽查是一国证券监管的重要组 /.)0 )立案调查。在调查中,美国法律赋予司法执行
成部分。一国的证券监管制度因其政治、经济、文化 局($%%’() (* )*(,-./.)0 )的权力相当大,有很大
和证券市场发育程度不同而表现各异,各国证券法 的威慑力,执法手段相当充分,诸如市场监视,犯罪
律制度对于证券监管及其稽查权限的规定各不相 调查、检查权,控诉权以及在美国法院许可下,可以
同。在本文中,我们主要以美国(集中监管模式)和 进行传唤、搜索、扣押以保全证据。在调查结束后,司
英国(自律型监管模式)为主要参照对象,以此来揭 法执行局($%%’() (* )*(,-./.)0 )应就是否存在
示我国证券稽查制度的创新模式。 违法行为、谁是违反人等做出判断,并以书面的形式
上报给 。稽查程序如图 所示。
!# 4+4
一、美国现行法律制度对证券稽查权限
的规定
美国联邦证券交易管理委员会( )是全美
!#
证券监管的最高行政机关,是一个独立的、准司法性
的管理机构,兼有立法、执法和准司法权,独立行使
对证券市场的全面监管职权。按照美国证券交易委
员会的职能分工,其司法执行局 ($%%’%() (* )+
*(,-./.)0 )负责证券稽查工作。
根据美国《证券法》《证券交易法》《投资公司
纽约证券交易所对会员行为直接进行调查的是
法》《信托条款法》《投资顾问法和公用事业持股公
执法部。在美国证券稽查执法中,自律组织(交易所
司法》 的规定,司法执行局 ($%%’%() (* )*(,-.+
和证券商协会)发挥着重要作用。这无疑大大提高
/.)0 )有权对违反上述法律的公司和个人就其证券
了 立案调查的效果。如 年 接受的投资人
!# 4555 !#
投资中的过度冒险、投机、欺诈等活动立案稽查,负
申诉及询问案件就有67589件,其中投资人申诉案有
责对各项证券法律法规的执行情况进行监督检查,
:;8;件。对于如此多的申诉案件,经分析、过滤后,
并有权对违法行为进行制裁或提出诉讼。具体来说,
转交给 、 等自律组织或证券商办理的案
12! 13!$
美国证管会(!# )每年接受的投资人申诉及询问
件有:=88 多起。美国自律组织12!与13!$接受的
案件有几万件, 不可能件件亲力亲为,而是按照
!#
申诉案,也是分别先由其法令执行部与客户申诉部
一定的程序和方
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