山西省2017年期货从业资格法律规培训：监督管理考试试卷.docxVIP

山西省2017年期货从业资格法律法规培训：监督管理考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、____是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A：《期货高管人员任职资格管理办法》 B：《期货从业人员执业行为准则》 C：《期货从业人员行为规范》 D：《期货从业人员经纪业务规范》 2、国内期货投资咨询从业人员必须通过专业考试获得专门的投资咨询从业人员资格 A：证监会 B：国务院 C：期货业协会 D：期货交易所 3、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于__。 A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险 4、见到对称三角形后，价格今后走向最大的可能是__。 A．在该处附近震荡整理 B．随原有趋势方向运动 C．与原有趋势反向运动 D．不确定 5、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。 A．5 B．10 C．15 D．20 6、某交易者在3月20日卖出1手7月份大豆合约，价格为1840元/吨，同时买入1手9月份大豆合约价格为1890元/吨。5月20日，该交易者买入1手7月份大豆合约，价格为1810元/吨，同时卖出1手9月份大豆合约，价格为1875元/吨，交易所规定1手=10吨，则该交易者套利的结果为__元。 A．亏损150 B．获利150 C．亏损200 D．获利200 7、卖出套期保值是那些准备在将来某一时间内必须______某种商品时，价格仍能维持在目前自己认可的水平的商品者常用的保值方法。 A．买入 B．生产 C．购进 D．销售 8、以下关于期现套利说法，正确的有__。 A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易 C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差 9、美国13周利率期货合约在报价方式上采用。 A：价格报价法 B：指数报价法 C：实际报价法 D：利率报价法 10、表示当前市场处于盘整阶段，价格在两条水平的平行线之间运动是. A：三角形 B：楔形 C：矩形 D：旗形11、某加工商为避免大豆现货价格风险，做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是（）。 A．盈利3000元nbsp; B．亏损3000元nbsp; C．盈利1500元nbsp; D．亏损1500元 12、期货交易的金字塔式买入卖出方法认为，若建仓后市场行情与预料相同并已使投机者盈利，则可以__。 A．平仓 B．持仓 C．增加持仓 D．减少持仓 13、我国（）期货合约的最小变动价位是1元/吨。 A．小麦 B．大豆 C．锌 D．天然橡胶 14、(接上题)到了7 月1 日，铜价大幅度上涨。现货铜价为56000元/吨，7月份铜期货价格为56050元/吨。如果该厂在现货市场购进500 吨铜，同时将期货合约平仓，则该空调厂在期货市场的盈亏____ A：盈利1375000 元 B：亏损1375000 元 C：盈利1525000 元 D：盈利1525000 元 15、取得期货交易所会员资格，应当经批准。 A：中国证监会 B：会员大会 C：期货业协会 D：期货交易所 16、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格． A：2 B：3 C：5 D：7 17、金融期货的套期保值者有金融市场的__。 A．投资者(或债权人) B．融资者(或债务人) C．生产商 D．进出口商 18、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A．3 B．5 C．10 D．20 19、倾向于对行情的全面、系统、深入的分析，更侧重于基本面分析和供求平衡表内容的分析，对后市的分析预测也着眼于行情的大势 A：期货日报 B：期货周报 C：期货月报 D：期货季报 20、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是__。 A．得到部分的保护 B．盈亏相抵 C．没有任何的效果 D．得到全部的保护 21、市价指令的特点是__。 A．可按客户预期的价格成交，但成交速度慢 B．可以有效地锁定利润或把损失降低到最低限度 C．成交速度很快 D．适合稳健型投资者使用 22、当履行期货期权合约后，__。 A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权