2016券业考试料(必备,必背).docxVIP

1.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的(　0.5%　)收取罚金。 2.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为(　T+1日16：00　)。 3.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是(　券商托管证券和银行存管资金　)。 4.证券公司自营买卖业务的首要特点是(　决策的自主性　)。 5.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为(　.证券自营业务风险和证券经纪业务风险　)。 6.创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于(　100　)万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家(　产业政策　)的规定。 8.目前在我国，A股账户不可用于买卖(　B股　)。 9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含(　新开立证券账户和证券的非交易过户　)两项内容。 10.金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按(　协定价格　)买入一定数量金融工具的权利。 11.从内容上看，权证具有(　期权　)的性质。 12.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是(　在资产净值的基础上加一定的手续费　)。 13.涨跌幅价格的计