2016年券业《证市基本法律法规真题汇编(一).pdfVIP

2016 年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(一) 第 1 题 下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（ ）。  A．中国证监会依法受理、审查申请文件  B．对保荐机构资格的申请，自受理之日起45 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定  C．对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决 定  D．对保荐机构资格的申请，自受理之日起30 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定  参考答案：D 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第14 条的规定，中国证监会依法受理、审查申请 文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45 个工作日内作出核准或者不予核准的书面 决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20 个工作日内作出核准或者不予核准的书 面决定。 第 2 题 下列说法不正确的是（ ）。  A．任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行  B．任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保  C．任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资 